金融拍案|看中8%保底收益,香港居民委托内地无资质投资公司炒股...
民间委托理财纠纷高发律师称还应追究无资质公司非法经营罪财联社记者注意到,类似此类个人投资者轻信民间股神或者站证券公司员工,委托后者理财亏损后引发的纠纷屡见不鲜,并且,如果代人炒股者为券商员工,则处罚更为严厉。如2021年9月19日,广东证监局发布信息,对某证券营业部从业人员黎某娥采取行政罚款100万元、5年证券...
看中8%保底收益,香港居民委托内地无资质投资公司炒股爆雷,法院...
民间委托理财纠纷高发律师称还应追究无资质公司非法经营罪财联社记者注意到,类似此类个人投资者轻信民间股神或者站证券公司员工,委托后者理财亏损后引发的纠纷屡见不鲜,并且,如果代人炒股者为券商员工,则处罚更为严厉。如2021年9月19日,广东证监局发布信息,对某证券营业部从业人员黎某娥采取行政罚款100万元、5年证券...
上海证券交易所 竞价撮合平台 市场参与者接口规格说明书
开展融券业务的证券公司还必须在中登公司开设"证券公司信用交易担保证券账户",该帐户与"投资者信用证券账户"之间是总帐与二级明细帐的关系,用于记载投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据,对应明细数据由中登公司维护.证券公司信用交易担保证券账户不得进行任何申报.(16)买入余券划转代码(799981)转义为从"...
私募证券类理财产品,常见舞弊套路及具体刑事罪名|金融法实务
私募基金管理人存在以上违规行为的,因同时具备非法性、公开性、利诱性、社会性,属于假借私募基金的合法经营形式掩盖非法集资之实,符合《刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款罪构成要件,应以非法吸收公众存款罪立案追诉。(二)集资诈骗罪常见舞弊套路:私募基金发行销售过程中使用诈骗方法并具有非法占有目的,具体如存在...
深圳证监局2023年防非宣传案例汇编
经核查,该配资平台收取投资者配资资金后,并未实际将客户交易委托转发到交易所,如果投资者发生亏损,亏损金额直接由平台收取,如平台所有投资者入金数量较大或盈利数额较大,配资平台还存在“跑路”风险。该公司上述行为涉嫌以非法证券期货活动为幌子实施诈骗,建议投资者向公安机关报案。
诈骗罪司法观点22,私开委托人新账户后卖出股票取走股资诈骗罪。
诈骗罪司法观点22,私开委托人新账户后卖出股票到新账户后取走股资的行为认定诈骗罪(www.e993.com)2024年10月18日。1、伍华诈骗案,《刑事审判参考》案例第952号。2、被告人伍华,1972年人,广东省佛山市禅城区。3、伍华2001年与被害人岑露在佛山市禅城区广发证劵公司签订委托书,岑露全权委托伍华操作股票账户,同年9月伍华私自使用岑露的身份...
一秒钟多笔委托,非法交易超21亿元!上海“零容忍”打击非法证券...
2020年,上海证监局在分析涉非线索时发现,上海厚成网络科技中心(有限合伙)(以下简称“上海厚成”)关联的银行账户短时间内有200多笔现金入账,同时关联的证券账户经常出现一秒钟之内发生多笔委托情况,显示出企业存在非法经营股票场外配资的重大嫌疑。上海证监局立即将有关线索及证据材料移送至上海市公安局经侦总队立案侦...
黄晓明的谎言:一句委托理财 股票操纵就与他无关吗
是坐庄股票交易完全由高勇团伙操作,还是账户委托方和被委托方均有操作?如果委托人可以操作,有没有将坐庄精华制药的非法所得去交易其他股票?部分委托意味着账户委托人有权随时可以查看自己的账户,在高勇操纵精华制药股票期间,黄晓明的母亲张素霞是有机会看到高勇决策买入的股票。
华融又出事!公募业务老总私下接受客户委托买卖股票
证监会最新公布的一则行政处罚决定书,将一宗券商公募基金业务团队私下接受客户委托买卖证券、证券从业人员违法买卖股票案公之于众,而这家券商正是华融证券。作为华融证券时任基金业务部总经理,贺文哲私下接受客户委托寻找操盘手代理其买卖证券,后指使公司从事证券期货投资交易的贺凯买卖股票。操盘手实控账户本金达3785.2万...
某债券交易员操纵父母股票账户,交易9亿非法获利1773万被判6.6年
每经记者注意到,就在这段时间里面,从2009年3月2日~2011年8月8日,王鹏多次登录6609账号获取某基金公司股票交易指令等未公开信息,而其父王慧强、其母宋玲祥则是操作牛某、宋某祥、宋某珍的证券账户,同期或稍晚于某基金公司进行证券交易,与某基金公司交易指令高度趋同,证券交易金额共计8.78亿余元,非法获利共计1773万...