证券市场禁入规定修订实施 五类情形将终身禁入

一是明确从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,故意不履行法定义务,并造成特别严重后果的,可以采取终身市场禁入措施;二是明确对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒和编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的,可以采取终身市场禁入措施;三是明确对于违反法律、行...

证券市场禁入规定修订实施 五类人将被终身禁入

一是明确从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,故意不履行法定义务,并造成特别严重后果的,可以采取终身市场禁入措施;二是明确对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒和编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的,可以采取终身市场禁入措施;三是明确对于违反法律、行...

终身禁止进入证券市场!今日凌晨的四大消息正式来袭(6.2)!

终身禁止进入证券市场！今日凌晨的四大消息正式来袭（6.2）！一、对恒大处罚417.5亿元，对许家印处罚4700万，终身禁止进入证券市场，感觉这是怕他亏钱似的！证监会正式公布对许家印及恒大的处罚，他作为曾经地产界辉煌的人物，却集诸多光环于一身，“债券玩弄家、皮带哥、空中楼阁的画家、恒大歌舞团的创始人”。其虚假...

证监会拟对许家印采取终身证券市场禁入

证监会拟对许家印采取终身证券市场禁入证监会拟对恒大地产处以41.75亿罚款，财联社3月18日电，恒大地产收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书，针对恒大地产三项违法违规行为，证监会拟决定：1。责令恒大地产改正，给予警告，并处以417，500万元的罚款；2。对许家印给予警告，并处以4700万元的罚款；3。对夏海钧...

...违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被终身禁入市场

证监会表示,当事人时任证券公司高级管理人员,违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大,情节特别严重,对其取消终身市场禁入措施的申辩意见不予采纳。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务...

许家印、夏海钧,终身禁入证券市场 !

许家印、夏海钧,终身禁入证券市场!据证券时报消息,恒大地产发布关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告(www.e993.com)2024年11月5日。许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重,夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第...

...好年:招商原行长田惠宇一审宣判,招商证券熊剑涛终身禁入证券市场

证券从业人员炒股,这是相关法律法规明令禁止的行为。证券从业者不能炒股,也是业内的基本常识、底线。招商证券这起事件之所以影响广泛,是因为牵涉的人员众多,且其中不乏公司中高层。比如招商证券时任总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。证监会指出,根据熊剑涛对各账户交易决策的比例划分,认定其交易股票总成交金额约...

终身证券市场禁入!

实控人终身市场禁入浙江证监局认为,实际控制人赵小强组织、指使他人非经营性占用美盛文化资金,组织、指使他人违规以美盛文化名义对外提供担保,构成2019年《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述实际控制人组织、指使从事信息披露违法行为的情形。实际控制人赵小强隐瞒美盛文化股份被司法东结及被司法拍卖情况,构...

被“终身市场禁入”后,许家印还能卖掉手中股票吗?

而且,由于实控人拥有上市公司董事提名的权利,董事会实际上也在其掌控之下,市场禁入甚至是终身市场禁入,并不影响其发挥影响力。再如交易类禁入,曹中铭认为其形式远远大于实质。交易类禁入主要是禁止相关人员进行证券交易,但被禁入人员完全可以通过借用亲属的帐户来从事交易。借用亲属帐户从事交易,隐蔽性强,很难甄别...

罕见!董事长内幕交易1.24亿元 被终身市场禁入

董事长内幕交易1.24亿元被终身市场禁入摘要罕见!董事长内幕交易1.24亿元证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示,证监会对时任数知科技董事长、法定代表人,上海诺牧投资中心(有限合伙,以下简称“上海诺牧”)实际控制人张志勇内幕交易“数知科技”行为进行了立案调查、审理,发现张志勇作为上市公司董事长从事内幕...