涉刑业内案件 中国银行张掖分行三人被终身禁业

日前，金融监管总局披露的行政处罚信息显示，中国银行张掖分行原副行长杨自涛等三人涉刑业内案件，被终身禁业。公开信息显示，其中一人在去年6月涉嫌严重违纪违法被查，今年4月被判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金五万元。分行和6名责任人被罚，其中3人被终身禁业处罚信息显示，由于原员工杨自涛、李尚炜、陈镭涉...

中国银行张掖分行原副行长等3人被终身禁业:涉刑业内案件

3名中国银行张掖分行原员工因涉刑业内案件被禁止终身从事银行业工作。国家金融监督管理总局张掖监管分局（下称“张掖监管分局”）9月26日披露的行政处罚信息公开表（下称“罚单”）显示，中国银行张掖分行被罚款25万元，同时有6位责任人领罚，分别为时任中国银行张掖分行副行长杨自涛，时任中国银行张掖分行公司业务部主...

一银行柜员受到终身禁业处罚!

一银行柜员受到终身禁业处罚!近日,时任-0.01,-0.16%)安顺分行营业部综合柜员潘璐诗,由于对该分行发生员工盗窃、职务侵占事项负有责任,国家金融监管总局安顺监管分局根据《中华人民共和国商业银行法》第五十二条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条,对其作出禁止终身从事银行业工作的处罚决定。

广发银行一支行行长被终身禁业,究竟发生了什么?

近日，国家金融监督管理总局北京监管局公布行政处罚信息显示，因员工行为管理不到位，广发银行北京分行被罚款50万元，马力作为时任广发银行北京京广支行行长被禁止终身从事银行业工作。官网显示，广发银行成立于1988年，前身为广东发展银行，是国内首批组建的全国性股份制商业银行之一。2021年成为首批国内系统重要性银行，2023年...

两个月内银行业至少26人被终身禁业:农信系统占比近四成

时任广发银行深圳分行营业部总经理郝毓忠、时任广发银行深圳高新支行行长高海涛则均被终身禁止从事银行业工作,其中前者对广发银行深圳分行授信管理不审慎、内部控制管理不严负有责任,后者对广发银行深圳分行贷款“三查”不到位负有责任。近两个月金融监管总局系统开出的银行业终身禁业罚单情况...

5月银行业被罚约1.29亿元 10名从业者被终身禁业

值得关注的是,今年5月,共有19名银行从业人员被处以禁止从事银行业工作的行政处罚(www.e993.com)2024年11月3日。其中,有10人被终身禁止从事银行业工作。从违规行为来看,“内部管理与控制制度不健全或执行监督不力”是被处以终身禁业的主要原因。例如,5月6日,工行海口望海楼支行客服经理黄某龙,因“为实施信息网络犯罪团伙开办银行卡或U盾”,...

又一银行行长被终身禁业!

终身禁业的处罚规定,有据可依。上海市协力(贵阳)律师事务所高级合伙人刘伟明律师对记者解读,在金融监管部门关于银行从业人员的行政责任体系中,“禁止从事银行业工作”是一种责任性质最为严重的处罚类型,对银行从业人员职业或就业的影响非常大。《中华人民共和国行政处罚法》(2021年修订)第九条规定的行政处罚类型中就...

这些银行人,为什么被终身禁业?

与纪律处分、警告、罚款、取消任职资格等相比,终身禁业无疑更为严厉。苏筱芮指出,终身禁业措施体现出行业监管“有法必依、违法必究”的精神,银行业从业人员需引以为戒,时刻牢记从业规范。责任追究方面,在监管坚持落实“双线”问责的要求下,对业务条线和分支机构实行双线问责,在问责直接责任人的同时,也要对管理不尽职...

丧失资格,年内40余名银行人缘何被终身禁业

光大银行金融市场部分析师周茂华认为,对少数从业者开具终身禁业属于严厉行政处罚,一方面,反映相关人员造成损失危害较严重;另一方面,反映国内监管部门对金融违法违规行为零容忍。相较于警告、罚款、取消任职资格等处罚,终身禁业对银行员工的影响较大,一定程度上也对银行声誉有所影响。根据《中华人民共和国银行业监督管理法...

银行业强监管成为主基调 今年以来超百人被终身禁业

业内人士表示,终身禁业的罚单宣告了相关人员在银行职业道路的“完结”,是监督趋严的表现。纵观被禁业人员的违法违规事由,各不相同。基层人员主要是违反从业人员禁止行为,包括违法发放贷款、挪用客户资金、对借款人资金使用情况不追踪落实、未按规定办理柜面业务、贷前调查不尽职、私刻印章以本行名义与客户签订理财销售...