招股说明书证券代码写错致IPO暂缓审议 保荐人申万宏源更正低级...

10月18日,中国证监会对申万宏源证券承销保荐有限责任公司、魏忠伟、秦丹采取出具警示函的监督管理措施。原因是在保荐西藏国策环保科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与国策环保签订的保荐协议的行为。上述警示函未披露具体违规细节,但证监会于2023年8...

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

申万宏源证券承销保荐有限责任公司,魏忠伟,秦丹:经查,我会发现你们在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称西藏国策)首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。项目组人员上述违规行为,反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范...

海通证券:公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务

公司回答表示：公司经营范围包括：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。本...

沪市主板承销保荐合规透视:中德证券、兴业证券、中泰证券等保荐...

编者按:《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,廉洁从业,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。研究员将...

又有投行高层出事!申万宏源承销保荐副总王昭凭被留置

9月5日下午，申万宏源证券承销保荐公告称，近日收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总经理等职务。在这之前，第一财经记者也拨打了王昭凭的电话，但无法接通。根据公开资料，王昭凭于1980年6月出生，2009年加入当时的申银万国（现...

前8个月 谁在领跑IPO承销保荐业务?

据Wind统计，年内上市的52家IPO项目中，保荐项目数量排名前五的券商分别是华泰联合、中信证券、民生证券、海通证券和中信建投，其中前4家券商的IPO保荐项目数量均为5个，中信建投为4个(www.e993.com)2024年12月18日。承销保荐费方面，华泰联合证券保荐的5个IPO项目以合计3.7亿元的承销保荐费居于榜首，而中信证券保荐的5个项目以3.18亿元的承销...

招股说明书中的保荐人和主承销商如何翻译?

保荐人可翻译为Sponsor,指的是企业上市的推荐人。《证券法》第十一条规定“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。”目前保荐人一般由券商投行来做。

东方承销保荐总经理崔洪军离职,副总冒友华临近退休

9月2日,据财联社等多家媒体报道,原东方证券承销保荐公司(简称“东方投行”)总经理崔洪军已离职,其在东方投行的相关职务由原联席总经理苏鹏接任。此外,据券商人事公众号爆料,崔洪军离开东方投行之后将加盟粤开证券,拟任总裁一职。崔洪军,现年51岁,是国内首批注册的保荐代表人,堪称投行老将。根据公开资料显示,其于20...

如何把握并购市场新机会?长江承销保荐副总裁陈国潮:并购逻辑已向...

5月10日在长江证券“新故相推——长江证券2024年中期策略会”上,长江证券承销保荐副总裁陈国潮在会上专项围绕新形势下IPO及并购重组政策分析和应对策略进行了分享,详细解读了政策背后的深层含义和市场机遇。陈国潮是投行老将,于2004年首批取得保荐代表人资格,投行业务经验超过20年。

??华泰联合证券:接连撤回5起IPO,近期因保荐业务违规被罚

近期,华泰联合证券负责保荐的世和基因撤回IPO申请。2024年以来,华泰联合证券已接连终止5起IPO项目。面包财经梳理交易所披露信息发现,2023年华泰联合证券IPO终止项目有14个,其中上交所6个、深交所7个、北交所1个。2022年以来,华泰联合证券进行保荐上市的新股中,10只新股在上市首日破发。同期,华泰联合证券因承销保...