...|券商亲属股票账户倒查三年?知情人士:不实,但从严监管是趋势
新世纪资信评估公司表示,因台州高速未能提供完整资料,导致跟踪评级工作延误,故无法在6月30日前发布其2023年非公开发行公司债券(第一期)跟踪评级报告,决定延迟披露。5、绍兴市上虞杭州湾经开区控股集团30亿元私募债项目状态更新为“终止”深交所项目进度信息显示,绍兴市上虞杭州湾经开区控股集团有限公司30亿元私募债...
证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关
为加快推进私募基金行业规范健康发展水平,发挥私募基金支持科技创新、服务实体经济质效,并切实防控风险,按照《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理条例》(简称《私募条例》)要求,中国证监会对《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称《私募办法》)进行修订,形成《私募投资基金监督管理办...
私募基金管理人登记业务相关流程
基金类型定义私募证券投资基金私募证券基金,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种;私募证券类FOF私募证券类FOF,主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;创业投资基金创业投资基金,主要向处于创业各阶段的...
Wind风控日报 | 证监会对杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构立案调查
证监会市场二部紧盯私募机构监督管理,研究完善《私募投资基金监督管理条例》配套制度规则,明确登记准入和规范性要求,强化风险源头管控,提高违法违规成本,提升监管的法治化、规范化水平。证监会机构部推进证券基金机构完善公司治理、校正机构定位,抓紧推动出台证券公司高质量发展指导意见,促进行业机构在服务实体经济中实现自身价值...
汇安沪深300指数增强型证券投资基金2024年第1号招募说明书更新
本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金投资...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...
19.监管银行:系指根据《项目公司资金监管协议》(定义见下)为项目公司监管账户提供监管服务的华夏银行股份有限公司北京国贸支行,或根据该等协议任命的作为监管银行的继任机构(www.e993.com)2024年9月20日。20.基金合同:指《中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金基金合同》及对该合同的任何有效修订和补充。21.托管协议:指基金管理人与基金...
基金托管人法律责任边界新探 - 经济观察网 - 专业财经新闻网站
因此,私募基金本身定义的不明确,导致私募基金托管人的定义也并不明确,这就是现状。(二)对私募基金的监管是多主管机构下的分歧式监管实践中,银行和证券公司都可以做私募基金托管人,这使银保监会和证监会都在分别对银行和证券公司行使监管权。虽然2020年7月10日证监会和银保监会联合修订发布了《证券投资基金托管...
借用他人账户交易近百亿,这家深圳私募两年时间大量交易可转债...
私募借用他人账户交易可转债7月15日,广东证监局发布对嘉创基金的行政处罚决定书。广东证监局表示,对嘉创基金非法借用他人账户交易证券行为进行了立案调查、审理,责令嘉创基金改正,给予警告,并处以30万元罚款。行政处罚决定书显示,经查明,嘉创基金存在以下违法事实:2019年1月1日至2020年12月16日,嘉创基金...
文峰股份信披违规收监管函,子公司2亿买私募债券产品亏完,踩了什么...
有意思的是,昨日文峰股份发布公告称公司收到了警示函,因为子公司之前2亿元认购的私募基金出现亏损,半年时间亏损86.56%。由于亏损超过公司最近一期经审计净利润的10%,公司未及时披露而收到监管函。文峰股份是名副其实的徐翔概念股,徐翔母亲郑素珍持股2.75亿股,位居第二大股东。
“踩雷”私募债发起诉讼索赔 川财证券还因三大问题受监管处罚
原标题:“踩雷”私募债发起诉讼索赔川财证券还因三大问题受监管处罚来源:每日经济新闻每经记者陈晨每经编辑谢欣四川证监局9月16日发布公告称,川财证券存在合规管理和内部控制不到位、资产管理业务运作不规范、自有资金承接资管产品所持资产的行为不规范三大问题,而这三大问题均围绕“16国购债”展开。