山子高科:王润、卢娅萍等多人因未依法履行其他职责被甘肃证监局...

证券之星消息,11月14日山子高科公开信息显示,王润、卢娅萍、天健会计师事务所(特殊普通合伙)因未依法履行其他职责被甘肃证监局出具警示函。详细违规行为如下:在执行风险评估及应对程序时,针对已识别的营业收入重大错报风险,设计的应对措施不充分,未检查汽车安全气囊气体发生器板块业务部门的销售数据与账面收入确认金额...

中基协、证监局约谈私募管理人问答汇总

我们公司合规风控负责人拥有专业知识背景,通过对公司经营风险与合规性进行全面评价并按规定对内报送风险评价和分析报告,从而开展风险控制、合规检查、监督评价等工作;并且会监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性;对投资标的进行法律、财务及业务尽职调查,风险评估。2证监局专项检查约谈约谈对象:高管如2023...

机构职能_上海监管局

根据有关法律法规规定和中国证监会授权,上海证监局的主要职责是:贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,对辖区内证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、私募基金管理人、证券投资咨询机构、基金销售机构,以及从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、资信评级机构等...

...业务过程中未切实履行主动管理职责等 弘业期货遭江苏证监局...

江苏证监局近日下发关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查,公司在开展资产管理业务过程中,存在接受有关委托人提供的具体投资标的等实质性投资建议,未切实履行主动管理职责的情况,违反了规定。江苏证监局决定对公司采取责令改正行政监管措施,责令公司在收到监管措施决定书之日起一个月内向江苏...

华林证券:李鹏祥、张大威等多人因未依法履行其他职责被西藏证监局...

证券之星消息,8月8日华林证券公开信息显示,李鹏祥、张大威、赵卫星、高艳明因未依法履行其他职责被西藏证监局出具警示函。详细违规行为如下:经查,华林证券股份有限公司(以下简称华林证券)存在业务数据报送不准确的问题。处罚决定如下:采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案...

上海联创资源投资公司收证监局警示函:玩忽职守、不按照规定履行...

7月19日消息,上海证监局公告,对上海联创资源投资管理有限公司出具警示函,指出该公司在私募基金业务运营中存在3大违规行为:玩忽职守,不按照规定履行职责;未向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息;未按规定及时向中国证券投资基金业协会更新管理人的有关信息(www.e993.com)2024年11月22日。

...执行董事陈丹,未谨慎勤勉履行管理人职责,被浙江证监局出具警示函

2024年6月18日,浙江证监局公告,对嘉兴鼎信智赢股权投资管理法定代表人、总经理、执行董事陈丹采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。陈丹在开展私募基金业务中未谨慎勤勉履行管理人职责,未建立有效的业务隔离制度。这一行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。陈丹需在收到决定书之...

深圳证监局集中约谈“四大所”负责人:履行好“看门人”职责

深圳证监局集中约谈“四大所”负责人：履行好“看门人”职责红星资本局12月28日消息，据深圳证监局网站，为贯彻落实《关于进一步加强财会监督工作的意见》《关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见》，督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，勤勉尽责履行资本市场“看门人”职责，深圳证监局...

江苏证监局:对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施

江苏证监局:对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施江苏证监局发布关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查,此公司在开展资产管理业务过程中,存在接受有关委托人提供的具体投资标的等实质性投资建议,未切实履行主动管理职责的情况。证监局决定对公司采取责令改正行政监管措施。

证监会19个正司局级机构正式亮相,下设36个证监局和2个专员办

一是内设机构名称出现调整，由“部”改为“司”。比如发行监管部调整为发行监管司，公众公司部调整为公众公司监管司。同时，证监会下设了38个派出机构，包括了36个证监局和2个专员办。还设立了稽查总队以及研究中心、信息中心和行政中心。派出机构主要职责是，根据证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营...