北交所公布三季度券商执业评价结果 北交所业务竞争激烈 券商前十...

民生证券、广发证券、招商证券均新进前五,排名跃升主要得益于在北交所保荐业务、发行并购业务方面的优势。前十座次大调整根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》(下称《评价细则》),券商执业质量主要从专业服务质量、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的事项进行评价,以100分为...

第三季度执业质量排名揭晓 券商北交所业务竞争格局生变

具体来看,北交所保荐业务方面,中信建投、民生证券、广发证券、招商证券得分均为16分,并列第1名;北交所发行并购业务得分最高的是民生证券,得分为10.52分;北交所做市业务得分最高的是国金证券,得分为4.63分;全国股转系统推荐挂牌业务得分最高的是国泰君安,得分为10分;获得全国股转系统发行并购业务最高分的是中信...

开源证券被罚致多只债券发行“告吹” 券商“资格罚”能否以儆效尤?

上述罚单的处分措施大多为出具警示函,部分公司则因违规情节较严重被直接暂停相关业务,如中国银河全资子公司、国信证券、华林证券分别被暂停新增私募资产管理产品备案3个月、3个月、6个月,华西证券被暂停保荐业务资格6个月等。同时,有多名保荐代表人被采取认定为不适当人选,或不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露...

提升资本市场违法成本 “资格罚”成常态

根据新修订的《证券公司保荐业务规则》，保荐代表人分类名单新增D类（暂停业务类），那些近3年受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任...

保代新规来了!首批D类(暂停业务)保代16人!8720名保代中超5成项目...

作为资本市场重要“看门人”,证券公司尤其是保荐代表人在严把IPO准入关等领域发挥着重要作用。引导保荐代表人提升自身专业素养,同时在制度层面不断压实相关主体责任...

首批16人!保代新规发布,D类保代暂停业务(附名单)

2024年09月20日证券业协会完善保荐代表人分类名单根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》,协会对A类名单做进一步完善,增加了项目撤否信息;并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(暂停业务类)(www.e993.com)2024年11月4日。调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险,更加尽职尽责地开展工作...

上半年147家券商经营数据发布:自营贡献四成收入,资管业务成为新的...

证券公司未经审计财务报表显示，147家证券公司2024年上半年度各主营业务收入分别为：代理买卖证券业务净收入（含交易单元席位租赁）464.45亿元、证券承销与保荐业务净收入135.74亿元、财务顾问业务净收入22.36亿元、投资咨询业务净收入25.91亿元、资产管理业务净收入119.08亿元、利息净收入212.15亿元、证券投资收益（含...

负面评价公示机制进一步完善,首批16名保代被暂停业务

9月20日,中证协发布公告称修订《证券公司保荐业务规则》,完善保荐代表人负面评价公示机制。中证协指出,下一步,协会将不断强化证券公司的合规风控意识,提升证券公司及其从业人员的专业素养和服务能力,更好发挥资本市场“看门人”作用,服务资本市场的高质量发展。完善保代负面评价公示机制,首批16名保代被暂停业务9月...

首批暂停业务类保代16人,广发证券及旗下企业数量居首

针对保荐业务的监管力度持续从严。中证协此次表示,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量。中证协提到,将不断强化证券公司的合规风控意识,提升证券公司及其从业人员的专业素养和服务能力,更好发挥资本市场“看门人”作用,服务资本市场的高质量发展。

极致减员!有券商投行就只保留35人 保住保荐资格的最低编制

“投行部门就只留了30多人,其他或分流,或有的干脆辞职了。”来自某华南券商的这个消息,传递的正是行业的寒意。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,证券公司申请保荐业务资格,除了注册资本、净资本符合规定,完善的内控制度、健全的业务规程外,还规定了要具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35...