证券发行上市保荐业务管理办法

保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持独立、客观、审慎,与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系,不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。第七条????同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文...

突发!一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令...

广发证券、中信建投等旗下16位保代被监管“暂停营业”

根据中证协公示,被列入首批暂停业务类名单的16名保荐代表人中,中信建投3人、海通证券2人、华龙证券2人、广发证券1人、中金公司1人、东北证券1人、山西证券1人、中天证券1人、广发乾和4人。保荐代表人分类名单D(暂停业务类)是本次保代新规的新增内容根据中证协公示,首批D类保代名单共计16人,在本次D类名单...

首批16人!保代新规发布,D类保代暂停业务(附名单)

根据《证券公司保荐业务规则》规定,公示最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。2024年8月27日-广东证监局刘能清和邱荣辉,均来自中信建投证券股份有限...

首批暂停业务保代名单公布,16名保代最长停业20年

近日,中国证券业协会(以下简称:中证协)修订了《证券公司保荐业务规则》,并新增D类即暂停业务类保代名单,首批D类名单共有16名保代,最长停业20年。首批16名暂停业务类保代名单公示2024年9月20日,按照证监会部署,为强化对保荐代表人的声誉约束,促进保荐代表人提升执业质量,落实“申报即担责”要求,中证协修订《证券...

昀冢科技: 华泰联合证券有限责任公司关于苏州昀冢电子科技股份...

保荐代表人姓名:杜长庆联系电话:025-83387762根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定,华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”)作为苏州昀冢电子科技股份有限公司(以...

灿勤科技: 中信建投证券股份有限公司关于江苏灿勤科技股份有限...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号――持续督导》等相关规定,中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”)作为江苏灿勤科技股份有限公司(以下简称“灿勤科技”、“公司”)首次公开...

重磅!国家拟规定:证券公司保荐业务收费不得以IPO结果作为条件...

征求意见稿对证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构涉及企业IPO的行为予以规范，其中多项表述引发业界关注。服务机构收费不得与IPO结果挂钩例如，征求意见稿提出，证券公司从事保荐业务、会计师事务所执行审计业务，可以按照工作进度分阶段收取服务费用，但是收费与否或者收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件...

保荐机构华西证券突遭暂停业务资格6个月,佳驰科技IPO平地再生波!

有意思的是，也正是在此几天前的2022年9月23日，平安证券的保荐业务才刚刚恢复。“随着证监会压实中介责任，加大监管力度，近年来越来越多的券商被施以叫停保荐业务的惩罚，但同时随着相关政策的调整，对涉事券商的其他非涉案投行项目，影响也在减弱。”上述接近监管层的知情人士表示。据叩叩财讯统计，在2022年6月...

华西证券遭暂停保荐业务半年

中国青年网讯5月5日晚华西证券公告称,江苏证监局决定暂停公司保荐业务资格6个月,时间为2024年4月28日至10月27日。江苏证监局认为,华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责,向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载;持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载...