...经营规则要求、严重影响正常经营的期货公司 依法撤销期货业务...

对不符合持续性经营规则要求、严重影响正常经营的期货公司,依法撤销期货业务许可。鼓励通过兼并重组平稳化解期货公司风险。加强舆情管理、风险处置、维护稳定等工作协同,稳妥出清期货公司个案风险。支持具备条件的期货公司拓宽资本补充渠道,提升综合实力和抗风险能力。

证券业新规发布 六方面规范收益凭证业务

规定了证券公司销售收益凭证向投资者进行风险揭示的具体要求,并明确证券公司设计、发行浮动收益凭证的,应当坚持审慎原则,因挂钩标的相关风险导致的浮动收益部分亏损金额应不超过固定收益金额,回归了债务融资工具的本源,增强了投资者对证券公司收益凭证的信任和信心。

券商业务全扫描!这项业务成为增长点

从业务结构上看,2024年上半年自营业务、经纪业务、利息净收入、投行业务、资管业务等业务收入分别占营业收入比例40.64%、25.74%、10.43%、7.82%、5.86%,行业业务结构保持稳定。从业务收入来看,证券公司自营业务为增幅最大与收入贡献最大业务。上半年,全行业实现自营业务收入826.20亿元,同比增长10.43%,收入占比达到40.64...

交易商协会约谈主要证券公司 督促投顾业务规范经营

为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会将...

...北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则...

为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,提高北京证券交易所(以下简称本所)发行上市审核透明度,本所修订了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》(以下简称本指引),现予以发布,自发布之日起施行。本指引发布之日前已...

大咖说 | 劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪

未经批准经营证券业务,属于非法经营罪规制的行为类型之一(www.e993.com)2024年11月8日。司法实务对证券类业务的解读表现出这样的特点:其一,但凡在形式上属于需要国务院证券监督管理机构批准或核准的业务,一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的...

事关债市!交易商协会约谈主要证券公司,督促其投顾业务规范经营

中国银行间市场交易商协会(下称交易商协会)网站11日消息,交易商协会约谈主要证券公司,督促其投顾业务规范经营。交易商协会在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。

证监会新闻发言人就《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的...

二是支持证券公司参控股运营机构,参与区域性股权市场的业务活动,督促引导证券公司为区域性股权市场的投融资活动提供优质高效服务。三是支持依法设立的私募投资基金等机构投资者参与区域性股权市场,壮大合格投资者队伍。四是支持运营机构以特别会员方式加入中国证券业协会,接受中国证券业协会的自律管理和服务。

重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...

答:《注册登记规则》中的投资管理人员是指在公募基金管理机构中负责公募基金管理业务的基金经理,在证券期货经营机构中负责私募资产管理业务的投资经理,或者负责年金、养老金或者社保基金等投资管理业务的投资经理,以及上述机构中实际履行相应职责的人员。基金管理公司子公司、证券公司子公司中负责私募股权投资基金管理业务...

广东锦龙发展股份有限公司关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告

一、结合你公司经营情况及发展战略、你公司及交易标的的财务状况、经营成果以及交易标的对你公司营业收入、净利润等主要财务指标的影响情况,说明在公司盈利能力较差的情况下,出售盈利标的资产的原因及必要性。锦龙股份主要经营证券公司业务,公司持有中山证券67.78%股权、东莞证券40%股份,系中山证券控股股东、东莞证券重要参...