上海市新国资私募基金管理规定的禁止性与倡导性规定解读 | 大成...

(2)财务投资基金以及非系统内监管企业实控基金中,国资合计认缴比例原则上不高于基金认缴总额的40%。(3)主要投资种子期、初创期科技型企业的基金中国资可适当提高出资比例。(第二十五条)2.2.3禁止关联方多层嵌套同一监管企业实控基金管理人旗下的基金,原则上不得互相投资,确有投资必要的,应在事前报告中说明合...

第三方审计,为医保基金监管提供新思路

极大的规范医疗机构财务和进销存管理,挽回大量医保基金不合理支出的同时遏制了进销存比率不符、申报拨付数量与实际销售数量不符等突出问题的发生率,在后期引入对部分诊疗项目的审计后,对医疗机构规范医保服务行为的监管更上层楼,为医保监管引入社会化治理提供又一可行经验。

新“国九条”背景下资本市场分红事项的监管要点及建议

在新“国九条”、《关于加强上市公司监管的意见(试行)》等新规实施前,监管层面均认为分红与否系企业自主经营、意思自治范畴,除非明确违反法规及承诺等,通常不会对此情况给予过多关注。新规实施后,上交所对某上市公司发出监管问询函,着重要求其说明连续两年未进行现金分红的原因及合理性。可以预见,上市公司分红不达标情形...

《私募办法》后的私募基金关联交易及实务领域的若干建议

本次修订旨在贯彻私募基金业务活动法治化、规范化的监管思路,统一私募证券投资基金、私募股权投资基金,母基金的监管规则,修改、细化登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作、监督管理等多个层面的规则。本文将从新规出发,梳理私募基金的关联交易现有监管规定及监管层面重点关注的内容,并结合《企业会计准则》、上市公司等...

国家金融监督管理总局:引导保险资金投资科技型企业和面向科技型...

金融监管总局统筹发展和安全,针对性引导有条件、有能力的金融机构按照市场化原则,自主决策、独立审查、自担风险,持续强化科技金融内部控制和风险管理。鼓励探索完善专业化的科技金融服务组织体系,构建相对独立的集中化业务管理机制,强化前中后台协同。支持在科技资源集聚的地区,规范建设科技金融专业或特色分支机构,专注做好...

山西省能源局 国家能源局山西监管办公室关于印发《电力市场规则...

修订为:发电企业向电力交易机构提出参与电力市场交易申请,按规定程序纳入经营主体准入目录(www.e993.com)2024年11月2日。对于新投产的发电企业,在获得发电业务许可证后,向交易机构提出入市申请,原则上交易机构每月第5个工作日对外公示申请入市发电企业名单,公示无异议后,次月起参与电力市场交易。??...

基金托管人法律责任边界新探

二、在个案中确定基金托管人责任边界的原则、方法和依据既然没有统一的法律责任边界,从业者和司法者就必须在司法审实践的个案中摸索。但无论如何,保管、监督和信息披露责任已经被认为是基金托管人责任中的基本责任,这些基本责任在框定着具体个案中的托管人的具体责任边界。

重磅!证监会发布《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》

进一步丰富私募基金管理人的股东、实际控制人和合伙人的禁止性行为要求。三是明确私募基金管理人的经营业务范围,包括私募基金投资管理、为符合条件的投资者提供证券投资顾问服务以及符合规定的其他业务。四是明确规模以上管理人、集团化私募基金管理人的监管原则,同时对私募基金管理人自有资金投资、分支机构设立等行为作出...

划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》

征求意见稿中指出,私募基金管理人应当遵循专业化管理原则,依法从事以下业务:(一)非公开募集资金并进行投资管理;(二)为本办法第四十二条第(二)项规定的资产管理产品提供证券投资顾问服务;(三)法律、行政法规和中国证监会规定的其他业务。上述第(二)点是指为金融机构发行的资管产品提供证券证券投资顾问服务。

...这些交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的...

1.按照功能监管的原则,将证监会监管的各类衍生品经营机构、衍生品交易场所、衍生品结算机构、衍生品交易报告库、交易者等统一纳入监管,制定统一行为规范和法律责任,消除监管差异和监管套利,促进市场健康发展。2.严厉打击以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为。将包括禁止通过衍生品交易规避持仓限额制度、信披制...