南方亚洲美元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查...

理财产品信息披露指标研究

美国、欧洲资产管理行业在信息披露方面积累了丰富的经验,美国投资管理与研究协会制定的全球投资业绩展示标准(GIPS)、欧盟《可转让证券集合投资计划V》(UCITSV)、美国证券交易委员会要求共同基金和ETF披露的注册声明(N-1A)、月度投资组合报告(N-PORT)中,都对需披露的信息进行了规定。总体而言,国外资管产品在信息披露中...

济安金信|关于《私募证券投资基金运作指引》实施致私募基金管理人...

济安金信基金评价中心采用与国际接轨的北美GIPS标准(全球投资表现标准),构建了包括基金评级报告、评价报告、跟踪报告、风险等级评测服务、基金公司评级报告以及基金公司审慎性调查报告等丰富的基金评价产品体系,并能够为客户提供包括基金评级与指标在内的多维度基金衍生数据服务。相关说明济安金信对私募产品的评级沿用了公募...

嘉实主题新动力混合型证券投资基金2023年年度报告

完成公司及基金的外审、公司GIPS第三方验证、ISAE3402国际鉴证等。(4)基金法务工作。包括合同、协议审查,主动解决各项法律文件以及实务运作中存在的差错和风险隐患,重点防控新增产品、新增业务以及日常业务的法律风险问题。(5)加强差错管理。继续推动各业务单元梳理流程、制度,落实风险责任授权体系,确保所有识别的关...

嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年年度...

完成公司及基金的外审、公司GIPS第三方验证、ISAE3402国际鉴证等。(4)基金法务工作。包括合同、协议审查,主动解决各项法律文件以及实务运作中存在的差错和风险隐患,重点防控新增产品、新增业务以及日常业务的法律风险问题。(5)加强差错管理。继续推动各业务单元梳理流程、制度,落实风险责任授权体系,确保所有识别的...

嘉实互融精选股票型证券投资基金2023年年度报告

完成公司及基金的外审、公司GIPS第三方验证、ISAE3402国际鉴证等(www.e993.com)2024年10月29日。(4)基金法务工作。包括合同、协议审查,主动解决各项法律文件以及实务运作中存在的差错和风险隐患,重点防控新增产品、新增业务以及日常业务的法律风险问题。(5)加强差错管理。继续推动各业务单元梳理流程、制度,落实风险责任授权体系,确保所有识别的...

广发基金通过全球投资业绩标准(GIPS)合规鉴证

近日,广发基金宣布通过全球投资业绩标准(GIPS)合规鉴证,并由权威第三方机构出具独立鉴证报告。据了解,国内资产管理行业通过GIPS认证的公司仅有7家,这标志着广发基金在投资业绩的评估与列报准则方面已与国际通用准则看齐,并向着成为国际化、一流化的全能型资产管理公司迈出了坚实的一步。

公募基金侧袋机制八大要点:什么情形下会启用?怎么操作?

借鉴全球投资业绩标准(GIPS)对侧袋账户业绩表现的计算标准,GIPS认为当侧袋账户满足以下条件时,基金的业绩表现只需考虑主袋账户:(1)侧袋账户独立运营管理;(2)侧袋账户资产在剥离后不再被考虑在主袋账户投资组合中;(3)除风险监控和清算变现外,基金管理人无法对侧袋账户资产做其他投资决策;...

杨健教授专访:公募基金评级如何助力资管行业高质量发展

近年来,在海外市场为了使资管产品的绩效评价更加标准化,全球投资业绩标准(GlobalInvestmentPerformanceStandards,简称“GIPS”)成为被资产管理公司广泛使用、被投资者普遍接受的通用标准。这套由美国CFA协会制定的业绩评估准则通过制定投资业绩的计算与列报的标准,使投资业绩得到公正、充分地披露,基本上杜绝混乱的业绩计算...

【邀请函】基金结构解析系列(二):香港有限合伙基金(LPF)与开曼...

姚子洋还曾领导或参与一系列的内部控制审查及合规审查工作,这些审查所依据的准则包括GIPS、《单位信托及互惠基金守则》、《基金经理操守准则》及《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。除运用专业技能和行业知识外,姚子洋还负责项目规划和管理,确保项目组如期完成各项工作。