证券从业人员违规炒股被处罚,涉事券商回应
2月9日,证监会公布,针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。对此,招商证券回应称,涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前,且采取化名持有的方式,反映出公司过往在日常教育上仍不到位,管理...
证监局出手!70后女性股票交易违规被警告罚款
近日,证监局发布了一则行政处罚决定书,涉及一位70后女性股票持有信息披露违规的案件,据悉,该女性因未按规定披露股票持有信息而被罚款476万元,根据处罚书显示,该女性曾一度持有一家公司高达11.09%的股份。#图文万粉激励计划#行政处罚决定书编号为2024年第2号,详细记录了该女性的个人信息,包括其党员身份、出...
借用4个账户违规买卖股票7000多万元,亏损超54万元?中泰证券前员工...
近日,天津证监局公布了一则行政处罚公告,对一家券商前员工违法买卖股票处以3万元罚款。据记者统计,年内已有多名券商员工因跨“红线”违规炒股被罚,引起市场高度关注。成交逾7000万元亏损超54万元天津证监局在公布的行政处罚书中称,王海借用“王某1”“孙某然”“李某”“王某祥”中泰证券(5.670,-0.10,-1....
历经四年,上市公司高管“违规买卖股票案”告破,证监会严正警告
怎么处罚呢,出具警示函,这种处罚的意思就是虽然违规了,但不严重,我严正警告你:下不为例,看你后续表现。40万的事情大不大?实际上,金额不大,但事情不小,把我们当前股市的游戏规则和上市公司对游戏规则的态度揭露得淋漓尽致。什么叫误操作?因为少算了5天构成短线交易?公司的致歉公告里也没有认为高管的减...
信披违规处罚折射监管新动向
143份处罚决定书中,涉及信披违规的有77份(占比54%),内幕交易30份(占比21%),中介机构违规9份(6%),操纵市场、股份交易违规和证券从业人员违法买卖股票均为7份(分别占比5%)。可见,信披违规为处罚的高发领域,超过排名第二的内幕交易1倍以上,其余违规行为则大体分布均匀(见图2)。
零容忍下,证监会除夕加班监管!查违规炒股人员,罚欺诈发行企业
另一个是对多名证券从业人员违规炒股行为高举高打(www.e993.com)2024年7月11日。近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选...
63人违规炒股,被罚8173万元
2月9日,即兔年的最后一天,证监会网站发布了一则公告,剑指招商证券。公告称,证监会近日组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。券商违规处罚常见,但此次被罚人员之多、处罚力度之大、惩戒之多维化,颇为罕见。
违规炒股,被罚人数多达63人!招商证券新春不平静
2月9日,即兔年的最后一天,证监会网站披露了一则公告,剑指招商证券。公告称,证监会近日组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。券商违规处罚常见,但此次被罚人员之多、处罚力度之大、惩戒之多维化,颇为罕见。
券商前员工违规炒股,罚!
5月18日,天津证监局披露了一则民生证券员工炒股的行政处罚。民生证券前员工魏方控制、使用“刘某祥”民生证券账户违法买卖股票,合计交易金额2.17亿元,获利22.13万元(扣除税费后),最终被没收违法所得22.13万元,并处以20万元罚款。今年1月,北京证监局对曾在招商证券、华福证券、国开证券三家券商投行工作的田建桥处以...
证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业被查欺诈发行
另一个是对多名证券从业人员违规炒股行为高举高打。近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选...