刚刚,证监会正式处罚中金公司!排名已三年连降!对IPO企业和保荐...

保荐机构应协助IPO企业建立风险防范机制,并在保荐过程中进行风险评估。中金公司的案例强调了保荐机构在IPO过程中的重要作用,同时也提醒了IPO企业必须对信息披露负责。只有严格遵守监管规定,提高信息披露质量,才能保护投资者的合法权益,维护资本市场的健康稳定发展。保荐代表人分类名单A(综合执业信息)根据《证券公司保荐...

保荐人在出具保荐意见后解除保荐协议的审查标准

保荐人制度设计的本意是为了给发行人起到辅导、推荐并为其提供增信和担保等作用。保荐人的角色定位是以其专业知识和业务技能对发行人信息披露进行审核,纯化资本市场信息,最大限度确保信息的真实性。我国建立保荐制度的目的是通过法律责任机制提高上市公司质量和证券公司执业水平,从而保护投资者的合法权益,促进证券市场健康...

全面注册制下提升保荐机构执业质量研究

(四)资本市场制度建设是提升保荐机构执业质量的导向随着资本市场的动态变化和发展,市场监管和法律法规的制定可能面临新的风险点和滞后性,需要随着市场发展或者国家经济战略重心变化而调整,以充分发挥其引导功能。(五)客户需求与市场竞争是保荐机构执业质量的外部风险全面注册制下市场拥有了更多的选择权,因此客户需求与...

...东微半导体股份有限公司关于修订《公司章程》及部分治理制度的...

为进一步促进公司规范运作,完善公司治理结构,优化内部管理机制,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定,并结合公司的实际情况,对《独立董事工作制度》《审计委员会工作细则》的部分条款进行了修订,上述修订的制度已经公司第一届董事会第二十一次会议审议通...

陈鑫淼|注册制下证券中介机构看门人责任探析

此外,保荐机构作为特殊的中介机构,于所有中介机构中处于牵头地位,保荐机构对证券服务机构出具的专业意见履行何种核查、验证职责也存在争议。中国证监会于2003年发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》(现已修订为《证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)》,以下简称《保荐办法》),初步构建了以证券公司为主的保荐机构牵...

投行保代,告别黄金时代

实际上,投行人的每一步变化,都有着深深的时代烙印(www.e993.com)2024年11月18日。保代作为保荐制度下的产物,在推动上市专业性上发挥了重要作用。他们有过自己的黄金时代。但如今潮水褪去,一切回归平静。远去的黄金时代股票发行实行保荐制之前是额度制与通道制,这两种方式下券商从业人员的专业素质十分有限。为了提高投行人员的专业水平,“保荐代表...

北京天宜上佳高新材料股份有限公司

公司对募集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行了相关信息披露义务,不存在违反法律法规改变募集资金用途和损害公司股东利益的情形。表决结果:3票赞成,0票反对,0票弃权。七、审议通过了《关于2023年度内部控制评价报告的议案》;监事会认为:公司不存在财务报告内部控制重大缺陷,公司已按照企业内部控制规范体系和...

三大交易所最新发声!

答:上市条件和板块定位是资本市场服务实体经济、支持企业科技创新、推动高质量发展的重要制度安排。在推进股票发行注册制改革的过程中,深交所修订了《股票上市规则》《创业板股票上市规则》,设置多元上市标准,优化发行条件,增强板块覆盖面,为资本市场服务实体经济发挥了积极作用。从严把发行上市准入关、从源头上提高上市公司...

最严退市新规来了!证监会:加大对“僵尸空壳”和“害群之马”的...

答:上市条件和板块定位是资本市场服务实体经济、支持企业科技创新、推动高质量发展的重要制度安排。在推进股票发行注册制改革的过程中,深交所修订了《股票上市规则》《创业板股票上市规则》,设置多元上市标准,优化发行条件,增强板块覆盖面,为资本市场服务实体经济发挥了积极作用。从严把发行上市准入关、从源头上提高上市公司...

现场检查和现场督导有何不同?发行人和券商应如何应对?

对于检查后申请撤回、检查中多次出现同类问题等行为,实施更为严格的制度约束。旨在提高企业的信息披露质量,引导保荐人、证券服务机构提高执业质量。现场督导检查对象撤回发行申请的处理分为三类:一、在交易所发出督导通知后、实施现场督导前撤回的,视情况实施现场督导(如深交所规定,属于问题导向的现场督导,且保荐人执业...