因存在客户回访工作不到位等问题,中天证券一营业部被监管警示

因存在客户回访工作不到位等问题,中天证券一营业部被监管警示北京商报讯(记者李海媛)11月18日,辽宁证监局公告称,经查,发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部(以下简称"枫杨路营业部")存在客户回访工作不到位;客户经理从事回访工作;部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,...

多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访，以了解证券经纪人执业情况；五是投资者投诉处理工作不到位，营业场所公示投诉电话有误，未妥善处理个别投资者投诉和纠纷；六是未有效落实从业人员投资行为管理要求。从东海证券的罚单内容来看，违规行为涉及多个方面，且大多违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会第204号...

证券行业投诉处理与回访工作有了“操作指南”

“妥善处理客户投诉,是证券公司提升客户服务质量的重要环节;健全客户回访机制,是证券公司与客户保持沟通的重要渠道。投诉与回访两项团体标准的发布,为行业机构投诉与回访工作进一步规范化、标准化开展提供有效指引。”陈丽媛表示,这两项团体标准,是贯穿行业机构在投诉处理及回访操作中各个环节的操作指南。记者了解到,华福...

中证协:促进证券公司投诉 处理和回访工作标准化

中国证券业协会日前首次发布《证券公司投诉处理标准》、《证券公司客户回访标准》两项团体标准,供会员等单位自愿采用。收藏热新闻人设翻车,网红“王妈”所属公司给打工人道被曝使用过期原料、偷工减料,茉酸奶致歉:台海观澜|军演之后台、美得出一致结论,大第九次中日韩领导人会议联合宣言国家体育总局原...

中证协发布《证券公司客户回访团体标准》

客户回访是证券公司了解客户的重要渠道,是投资者保护的重要环节之一,是提升证券公司合规和内控管理有效性的重要抓手。通过与投资者交流,一方面可以进一步确认客户购买产品或服务的意愿性、自主性和匹配性,揭示投资风险,加强投资者教育;另一方面可以了解从业人员在展业中是否存在违规情形,提高投资者风险防范意识;此外,还可以...

国泰君安一营业部开户和客户回访管理不到位被警示

据《警示函》，经查，国泰君安证券股份有限公司(下称“国泰君安”)安庆纺织南路证券营业部在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中，存在开户和客户回访管理不到位的情形，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第二项、第八项、第十五条第一款、第三十一条第一款、《证券...

开户与客户回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类...

具体来说,证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币一千万元的个人投资者强化身份识别。证券公司可以采取电话回访、面见、实地调查走访、要求投资者补充提供证明材料等方式进行强化身份识别,并做好留痕工作。如果证券公司使用银行、保险类金融机构采...

券商投诉处理回访有了更精细化“操作指南”

近日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布了携手证券行业共同编写的两项投资者保护类团体标准——《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)、《证券公司客户回访标准》(以下简称《客户回访标准》)。受访证券公司表示,《投诉处理标准》《客户回访标准》是中证协首次发布的团体标准,成为切实保护投资者合...

长江证券委托无证机构展业”返佣“,开户和回访管理不到位,内部...

按照《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定,2024年9月6日,广东证监局对王书晖采取出具警示函的行政监管措施。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,2024年9月12日,重庆证…

中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...

《适当性细则》明确了经营机构每年抽取不低于10%的比例进行适当性回访。为统一、规范经营机构的回访安排,使证券期货的适当性回访要求一致,经广泛征求意见,在原来规定的回访制度基础上,进一步明确10%的最低回访比例要求。《适当性细则》明确,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信...