新开户数暴增,监管紧急出手规范券商展业:保护中小投资者,强化五项...

在营销推介过程中，证券公司及其从业人员在营销过程中，不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动，不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务，不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。证券公司通过第三方载体投放...

“夜市不休,周末不休”!新股民持续涌入,监管出手规范券商展业行为

其次是加强风险揭示。证券公司及其从业人员在展业时，应当加强投资者教育，充分揭示投资风险，特别是关于融资融券业务违约处置的风险控制安排；并提醒投资者参与场外配资等非法证券活动的风险，要求其遵守入市资金来源合法合规的要求等。再次是规范营销推介行为。证券公司及其从业人员在营销过程中，不得诱导无投资意愿或者不具...

监管部门出手规范券商开户行为,对展业提出17条新要求

4.证券公司及其从业人员在展业时,应当加强投资者教育,充分揭示投资风险,特别是关于融资融券业务违约处置的风险控制安排。5.证券公司提醒投资者参与场外配资等非法证券活动的风险,要求其遵守入市资金来源合法合规的要求。6.证券公司应当依规开户,并提醒投资者严格落实账户实名制要求。7.对投资者新申请开立信用账户的,...

...保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出 设置最低展业限制

将证券公司全部业务归为5大类、21种,即证券类业务(8种)、基金类业务(2种)、期货类业务(5种)、资本市场相关业务(6种)、其他监管部门或者自律组织同意的业务;在其中4种业务下还根据法律规定、业务特征与风险差异进一步细分了合计11项业务形式。

外资券商,首家展业

我国首家新设外商独资券商——渣打证券日前在北京正式展业。渣打集团行政总裁温拓思表示,很高兴能在中国开设证券公司,这将使渣打有机会帮助更多国际投资者进入非常有吸引力的、日益充满活力的中国资本市场。“我们的中国业务正在大幅增长。在未来的几年里,我们将继续这样做。”...

最新!千亿资管子公司,获准展业

券商资管业务竞争激烈(www.e993.com)2024年11月24日。5月24日,国联证券公告称,公司资管子公司国联证券资管于近日领取了《经营证券期货业务许可证》。根据国联证券资管官网信息,国联证券资管于5月23日正式揭牌运营。这意味着,又一家千亿规模的券商资管子公司正式展业。近两年来,券商纷纷布局资管子公司,去年行业新设了5家资管子公司,目前仍有多家...

首家新设外商独资券商将展业 资本市场制度型开放持续扩大

据悉,渣打证券(中国)有限公司(简称“渣打证券”)已获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》,计划于2024年上半年正式展业。此次渣打证券获准开展四类证券业务,包括证券经纪、证券自营、证券承销、证券资产管理(限于从事资产证券化业务)。值得注意的是,渣打证券也是首家新设立的外商独资券商,此前两家外资券商——...

外资入场加速!首家外资全资券商获颁许可证,将于明年上半年展业

渣打证券明年上半年将正式展业作为首家获准新设的外资全资控股证券公司,渣打证券(中国)有限公司(简称“渣打证券”)于2023年1月19日获批筹建,5月5日完成登记注册,总部设在北京,注册资本10.5亿元人民币。12月11日,证券时报·券商中国记者从渣打证券获悉,渣打证券已获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》...

外资机构积极布局中国市场 在华展业、投资步履不停

“外资金融机构在华投资、展业的脚步加快,意味着金融市场的开放程度进一步提高。”中国国际经济交流中心经济研究部副部长刘向东对《证券日报》记者表示,这有助于丰富金融供给,增加增量资金,提振市场活力,改善券商行业发展环境,促使国内证券企业练好内功、提升竞争力和服务投资者的能力。

赚钱一起分 亏了给保本 券商员工“豪爽式展业”遭罚 为完成KPI...

一位业内人士分析道，从市场的角度来看，一些证券公司为了追求业务规模和收入，可能会忽视合规管理的重要性，导致违规行为频发；从公司内控角度来看，一些证券公司的内部管理制度和监督机制不完善，或者执行不到位，导致合规问题不断出现。频繁产生合规管理问题会对公司声誉和市场地位造成严重影响，甚至可能导致业务停滞、...