罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位 开展投行业务未有效回避 有...

财联社11月9日讯多地证监局同日接连开出罚单,从对江海证券的处罚来看,提到两大违规问题,都与人事管理的合规风控有关,一是提到公司在人员招聘和管理不到位,开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求;二是提到未及时进行分支机构负责人免职备案。显然,这类处罚理由并不多见。同日接罚单的,还有银河证券、长江...

22家上市券商去年合规风控投入累计超58亿元 行业整体风控指标优于...

对于券商等金融机构而言,合规风控是业务经营的底线,守住底线才能行稳致远。近年来,资本市场已进入创新发展的新阶段,对证券公司的风控能力也提出了更高要求。2021年,证券行业有效防范金融风险,合规风控水平整体稳定。据《证券日报》记者不完全统计,22家上市券商在2021年年报中披露了合规风控投入,累计高达58.12亿元,同比...

券商资管要坚守合规底线

可见,完善的内控管理是证券公司安全运营、持续发展的根本保障,证券公司要把资管业务合规风控放在更加重要的位置。一方面优化内控机制,在业务流程规范、客户尽调和风险防控等方面提高业务标准,设置好交易、信评、营销等各环节间的隔离墙,并强化内控部门对业务部门的制衡,坚守合规审慎经营底线。另一方面,在开展新的资管业务...

券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...

银行理财、信托公司等资管机构对证券公司投顾业务的需求主要体现在三方面：一是资产支持，即利用券商投顾团队的专业能力，帮助银行理财、信托在市场上寻找合意的债券资产。二是交易支持，近年来银行理财规模大幅增长，债券交易需求亦同步大幅增加，因此希望借助券商投顾的力量提高债券交易的效率。三是研究支持，银行理财在积极...

多位券商高管被罚!涉及两任总经理、合规总监、财务总监……

西藏证监局表示，温雪斌是华林证券时任首席风险官兼合规总监，关晓斌是华林证券时任财务总监，未充分履行监督、报告职责，对该违规行为负有责任。该局决定对两人采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。二是，华林证券存在业务数据报送不准确的问题。赵卫星是华林证券时任总经理兼票据业务分管高管，张...

V观财报|超七成券商合规总监年薪过百万,啥原因?

中新经纬选取了A股10家上市券商合规总监薪酬(按合规总监薪酬从高到低排序)与高管平均薪酬及中位数进行对比，发现上述10家公司合规总监薪酬均超过了公司高管平均薪酬，也就是说，在券商高管薪酬整体下降的背景下，合规总监薪酬仍保持着相对较高水平(www.e993.com)2024年11月26日。另据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条规定...

以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗,券商被出警示函,业绩压力...

财经评论家程大爷指出,头部券商的普遍做法是,对分支机构的合规人员实行垂直管理,他们的考核薪酬都是由总部相关部门直接负责,与所派驻的分支机构的业务不实行直接挂钩,这样的做法可以避免合规人员为了所在分支机构绩效考核方面的需要而故意放松合规要求,不严格执行合规制度,容易酿成合规风险。

又一头部券商接合规罚单,事出与外部机构合作客户培训交流会,一周...

合规是券商展业需要牢牢坚守的红线,监管层对合规管理也多次进行了强调,在3月15日的新规中提出要夯实合规风控基础,督促行业机构树牢“合规创造价值”理念,坚持“看不清管不住则不展业”等意见指导。另外,合规风控在持续完善行业机构与人员规则体系中也是监管强化及健全监管体系制度的重点之一,监管或将持续加强对券商...

...券商新开户再返现320元!国元证券相关营业部低佣揽客是否合规?

开篇首先解释下什么是“万一免五”?1、万一:是指券商给到客户的普通经纪业务费率万分之1,而且其中包含了经手费、证管费等规费;2、免五:是指券商对单笔交易手续费免除5元的最低佣金;3、“万一免五”组合在一起就是手续费率低至万1的同时,单笔交易免除最低5元起步要求。比如某位投资者买入市值1000元的股...

券商里哪个部门最吃香?!

同样的职位,证券公司叫合规总监,基金公司叫督察长,期货公司叫首席风险官,其实含义是一样的。合规部的作用主要是合规管理,合规体系建设、合规宣导和防火墙建设。合规管理,主要审查公司各类合同和各类业务事项是否符合合规性要求(证监会的、人民银行的、外管局的、交易所的等等),进行合规检查,进行合规报告,让全...