违规代客炒股 多家券商及员工被处罚

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,将被责令改正,并给予警告,没收违法所得,且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款。经纪业务作为券商基础业务的构成,由于分支机构和从业人员众多,在激烈的市场竞争环境中,违规行为一直屡禁不止。此前,证券业协会对券商文化建设评估...

宋清辉:代客炒股 券商应加强对从业人员的执业行为违规警示教育

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,将被责令改正,并给予警告,没收违法所得,且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款。经纪业务作为券商基础业务的构成,由于分支机构和从业人员众多,在激烈的市场竞争环境中,违规行为一直屡禁不止。此前,证券业协会对券商文化建设评估...

代客炒股频现 多家券商及员工被监管处罚

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,将被责令改正,并给予警告,没收违法所得,且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的,处以50万元以下的罚款。经纪业务作为券商基础业务的构成,由于分支机构和从业人员众多,在激烈的市场竞争环境中,违规行为一直屡禁不止。此前,证券业协会对券商文化建设评估...

主动辞职!券商员工供述违法行为,请求减轻处罚

“主动辞职”“低价处置股票”均不属于“主动减轻违法行为危害后果”,证监会量罚并无不当。结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:对孙某私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙某责令改正、警告并罚款10万元;对孙某从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第...

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚 监管紧盯密防呈现...

一是监管愈发常态化,记者梳理发现,2024年内已产生47条与从业人员违规炒股相关罚单,肉眼可见对违规行为“露头就打”。二是处罚更具系统性,屡见批量处罚,其中最受行业关注的是年初对招商证券多达63人的密集罚单,处罚理由同样是从业人员违法炒股。三是高管被罚不在少数,名单中包括招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任...

为何约谈一心堂?国家医保局:存在较为典型违法违规使用医保基金行为

上述行为同时构成诈骗罪，相关责任人员可能因此锒铛入狱(www.e993.com)2024年12月18日。根据《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理医保骗保刑事案件若干问题的指导意见》，定点医药机构（含药品经营单位）以非法占有为目的，骗取医疗保障基金支出的，对组织、策划、实施人员，以诈骗罪定罪处罚；同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。明...

...多家银行因资金空转被重罚 保险费率违规处罚增加丨8月金融合规

处罚的具体违法违规行为包括:员工与客户发生非正常资金往来、员工借用客户资金、员工出借资金给客户使用、员工违规保管客户空白凭证等物品、使用客户账户办理个人业务、违规为近亲属代办业务等。因员工行为管理不当被罚较多的银行有建设银行、新疆塔城农村商业银行、江西吉水农村商业银行、广西全州农村合作银行等。

重庆市监局通报:酉阳粮食公司存在虚假标注保质期等违法行为 律师...

“根据《食品安全法》第34条规定,标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂,行政部门可以对相关行为给予没收违法所得和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品的处罚,同时根据货物价值不同,最高处以二十倍的罚款并吊销许可证。”胡磊还表示,如果职能部门的调查,能进一步发现已售大米对人体有毒或者...

招行管培生被举报嫖娼:员工违规违纪如何取证、辞退?

当员工违规违纪时,公司或者HR要及时去处理,若让制度形同虚设,公司先不按照制度执行,后续的处罚就变成了公司违规。(5)规章制度内容合法合理员工规章制度处罚条款必须符合法律法规,不能全凭公司喜好来制定,如员工必须无偿加班、员工请病假不得超过10天等等,这些都不符合法律法规。

公司未明确告知考勤制度却以迟到为由辞退员工,法院:属违法解约

公司没有义务也没有精力在员工出现违纪时进行告知,但不代表公司放弃了处罚员工的权利,公司出于对员工的感情一时没有处理,不代表接受或默认了员工的违纪行为,或者变更了劳动合同的约定。王某多次迟到的行为已严重违反公司规章制度,符合《考勤管理办法》和劳动合同中关于公司有权单方解除劳动合同的情形。