多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

根据相关规定，证券公司从业人员不得从事证券、基金和未上市企业股权投资，即“违规买卖股票或具有股票性质的证券”。其次，证券公司作为经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管...

中证协发布《证券公司客户回访团体标准》

一是划分客户回访常见分类,从回访方式和业务场景等维度对客户回访进行分类,并对各类别进行解释说明和工作提示,以便证券公司有效管理各类回访工作。二是提出客户回访基本要求,明确证券公司在开展客户回访工作时应当遵守的基本工作原则,包括证券公司应当充分尊重客户意愿,自觉维护客户个人信息安全,回访人员不得对本人服务或有...

行业团标首发 华安证券编写 丨 《证券公司客户回访标准》发布

一是划分客户回访常见分类,从回访方式和业务场景等维度对客户回访进行分类,并对各类别进行解释说明和工作提示,以便证券公司有效管理各类回访工作。二是提出客户回访基本要求,明确证券公司在开展客户回访工作时应当遵守的基本工作原则,包括证券公司应当充分尊重客户意愿,自觉维护客户个人信息安全,回访人员不得对本人服务或有...

公募基金销售合规专题(四):和投资者适当性有关的那些重要的事儿...

按照《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十二条的规定,基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度,对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访,对持有R5等级基金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次。基金募集机构对回访时发现的异常情况进行持续跟踪,对异常情况进行核查,存在风险隐...

开户与客户回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类...

证券公司可以采取电话回访、面见、实地调查走访、要求投资者补充提供证明材料等方式进行强化身份识别，并做好留痕工作。如果证券公司使用银行、保险类金融机构采集的投资者身份信息，投资者身份识别义务及相应的责任不因信赖上述金融机构提供的信息而免除。除出具警示函外，证监会还要求国泰君安证券安庆纺织南路营业部认真整改...

券商投诉处理回访有了更精细化“操作指南”

近日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布了携手证券行业共同编写的两项投资者保护类团体标准——《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)、《证券公司客户回访标准》(以下简称《客户回访标准》)(www.e993.com)2024年11月27日。受访证券公司表示,《投诉处理标准》《客户回访标准》是中证协首次发布的团体标准,成为切实保护投资者合...

中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...

《适当性细则》明确了经营机构每年抽取不低于10%的比例进行适当性回访。为统一、规范经营机构的回访安排,使证券期货的适当性回访要求一致,经广泛征求意见,在原来规定的回访制度基础上,进一步明确10%的最低回访比例要求。《适当性细则》明确,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信...

中证协发布投诉及回访两团体标准,国泰君安:贯彻“以投资者为本...

健全客户回访机制,是证券公司与客户保持沟通的重要渠道规范开展客户回访工作,有利于及时发现并纠正证券公司业务活动中的不规范行为,畅通与客户的沟通渠道,便于听取客户的意见和建议。国泰君安证券通过制定内部回访制度和工作指引,明确公司客户回访工作职责、客户回访项目类型和客户回访要求;对不同情形下的回访问题,指导分支...

弘扬新时代“枫桥经验” 践行“以人民为中心”初心 证券行业创新...

工欲善其事,必先利其器。要发挥好纠纷多元化解机制的优势和作用,证券公司自身也必须在制度建设上跟进。在采访中,金元证券分享了公司建立健全制度保障的具体做法:“公司特制定了《客户投诉管理办法》,明确了客户投诉受理、处理、督办、反馈、回访等处理时限、工作流程及职责分工,将投诉处理工作纳入制度化、规范化轨道;...

明确投诉处理相关标准 健全客户回访机制 中证协首次发布两项团体...

华安证券作为《客户回访团体标准》起草组牵头单位,通过梳理现行法律法规、自律规则等关于证券公司客户回访的规定,总结自身经验的同时借鉴行业回访工作优秀做法,形成团标初稿,并面向社会广泛征求意见建议予以修改完善。在中证协的指导下,通过技术审查、专家评审和校对修订后最终发布。