兴业证券询价制度有效性待考:绿通科技刚上市就拿6亿资金进行风投...
有意思的是,兴业证券(联合国泰君安(14.440,0.66,4.79%))在福昕软件IPO项目上收取的承销费用及费用率都特别高,承销保荐费用为2.66亿元,在兴业证券有记载的历史上最高;承销保荐费用率为9.29%,明显偏高。wind数据统计,兴业证券自2019年7月以来,合计承销了28家募资额在5亿元的IPO项目。28家项目中,福昕软件的承销保荐...
...深交所对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导,此前被质疑“硬...
而中信证券作为保荐机构,出具的核查意见与联纲光电回复内容一致,认为联纲光电已建立较为完善的治理结构与内部控制体系,各项内部控制制度健全且能发挥必要的作用。这个回复引发了市场关注,有说其“拉踩式回复”,甚至有文章标题列为联纲光电、中信证券“逼宫”深交所。对实控人占比过高是否能上市,也引发了诸多讨论...
中信证券:保荐企业一年破发超7成,严监管下撤回、终止激增
更有意思的是,随着发行监管日益趋严,中信证券的客户撤回、终止的数量快速增加。数据显示,2022年,中信证券保荐项目中有8家撤回,3家终止。2023年,数字出现激增。在中信证券保荐项目中,14家撤回,16家终止;2024年一季度还没结束,中信证券客户中,就已经有4家撤回、3家终止。1中信证券和发行人回怼深交所最...
一北交所IPO,开源证券及2名保代收警示函:在保荐江苏箭鹿毛纺IPO...
保荐机构在保荐代表人业务管理和保荐业务内部质量控制方面存在一定薄弱环节,质控、内核部门未有效发挥制衡约束作用,前述行为违反了《证券公司投资银行类内部控制指引》第四条、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第4条和第46条的规定。向明明、孙鹏作为保荐代表人,尽职调查工作存在缺失、隐瞒重要问题,未勤...
中信证券被约谈背后:至少十家项目在保荐期内财务舞弊 部分公司在...
(2)思创医惠涉嫌欺诈发行中信证券保荐马马虎虎近日,中信证券保荐的思创医惠可转债项目,也成为市场热点。2021年1月,思创医惠可转债项目顺利发行,募集资金8.17亿元。思创医惠公开披露《募集说明书》,其中包含公司2017年、2018年、2019年及2020年1-9月的财务数据。但证监会调查发现,思创医惠可转债公开发行...
华西证券被暂停保荐业务半年 事出金通灵定增 保代被认定不适当...
对券商投行业务而言,暂停保荐业务资格,是一件极重的处罚(www.e993.com)2024年7月4日。4月12日,华西证券发布公告,江苏省证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施;拟对金通灵2019年定增保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施,2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务;拟对金通灵...
长江证券,保荐资格悬了?
值得注意的是,红相股份的IPO保荐机构,又是长江证券,保荐质量十分堪忧,估计监管调查已经在路上了。16年造假3次欺诈发行2月27日,红相股份(曾用名“红相电力”)收到了厦门证监局的龙年1号罚单。罚单显示,红相股份因涉嫌信息披露违法违规,于2023年5月11日被证监会立案调查。经查明,红相股份2017年-2022...
投行内控和廉洁从业机制不完善受罚! 万和证券被暂停保荐和公司...
因存在多项违规行为,万和证券股份有限公司(以下简称万和证券)的保荐、承销业务被证监会暂停三个月。10月20日,证监会在官网披露两则行政监管措施,因投行业务存在薪酬考核不合理且预发业绩激励等过度激励行为、撤否项目尽调问题突出等违规,万和证券被责令改正,并暂停保荐和公司债券承销业务三个月。同时,三位高管被要求接受...
刚刚!国信证券因IPO项目不到一周收到2份警示函!
国信证券股份有限公司、刘洪志、朱星晨:我局在日常监管中发现,你们保荐的利尔达科技集团股份有限公司(以下简称利尔达)于2023年2月17日在北交所上市,根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》,利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元,上市当年即亏损,且该项目选取的上市...
深圳律师协会会长张斌:要构建一套中国式证券市场的中介机构评价...
他还指出,要构建一套中国式证券市场的中介机构评价机制,树立行业标杆,引导广大市场参与者坚持长期主义,证券律师、会计师、保荐人等共同守住资本市场的“安全大门”。证券律师的兴起,源自改革开放全景网:资本市场投融资活动中,证券律师在金融领域兴起的历史背景是什么?