证监会:支持养老金入市 修改《证券市场禁入规定》

证券市场禁入措施尤其是终身市场禁入作为一种比一般罚款处罚更为严格的惩戒措施和责任追究形式,在执法实践中具有非常重要的地位和作用。此次修改具体包括:修改《证券市场禁入规定》第五条(二)项规定,明确从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,故意不履行法定义务并造成特别严重后果的适用情形...

证监会发布新版证券市场禁入规定

即,对交易类禁入仅设置5年期限上限,在5年期限上限内,执法单位可根据实际违法情况采取与之相匹配的禁入期限,以便于应对复杂多样的违法实际,确保该项制度平稳起步。从前期公开征求意见情况看,前述制度安排得到市场各方普遍认同。执法力度显著增强2015年原《规定》实施后,证券市场禁入的执法力度显著增强,覆盖的违法行...

...结果亏损532万元 被罚460万元 10年市场禁入!光大证券回应

一、根据《证券法》第一百八十七条规定,对赵远军处以400万元罚款。二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款。另外,证监会指出:赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》第二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二百三十三条第一款等有关规定,决定对赵远军采取10年证券市场禁入措施。

...科技”反亏532万,光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入

近日,证监会披露了一份行政处罚决定书显示,因在江西星星科技股份有限公司(简称“星星科技”,300256)股票重大资产重组过程中,光大证券赵远军作为内幕信息知情人,在内幕信息公开前交易“星星科技”股票,证监会认定赵远军的行为违反了相关规定,对赵远军处以合计460万元罚款,并采取10年证券市场禁入措施。根据罚单中信息,2018...

投行负责人被10年市场禁入!重组项目内幕交易倒亏533万,光大回应

财联社9月15日讯（记者陈俊兰）9月13日，证监会披露一张罚单，光大证券时任投行部负责人赵远军因违规买卖证券和内幕交易“星星科技”两项违法行为，被处以460万元罚款，并执行10年证券市场禁入措施。罚单显示，证监会对赵远军内幕交易“星星科技”以及证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人...

全国人大:新证券法进一步完善了证券市场的禁入制度

全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔在发布会上表示,这次修改的证券法进一步完善了证券市场的禁入制度(www.e993.com)2024年11月5日。2005年修改证券法时增加了证券市场禁入制度的规定,就是违反法律、行政法规和证监会规定,情节严重的,证监会可以采取一定期限直至终身的证券市场禁入制度,就是不

投行负责人被10年市场禁入!对重组项目内幕交易,赚钱不成倒亏533万

财联社9月15日讯(记者陈俊兰)9月13日,证监会披露一张罚单,光大证券时任投行部负责人赵远军因违规买卖证券和内幕交易“星星科技”两项违法行为,被处以460万元罚款,并执行10年证券市场禁入措施。罚单显示,证监会对赵远军内幕交易“星星科技”以及证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了...

恒大遭罚41.75亿元,许家印终身禁入证券市场!造假细节揭秘!

这一决策反映了证监会对证券市场违法行为的严厉态度，旨在维护市场秩序和投资者利益。终身禁入是对于严重违法行为的最高级别的处罚，显示了对财务造假等违法行为的零容忍。最后，过去的你也没办法改变，最重要的是未来如何加强金融体系的建设，金融风险从来都是防大于治，恒大也是一个很好的样本，如果越拖就会越难解决，...

招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

证监会表示,当事人时任证券公司高级管理人员,违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大,情节特别严重,对其取消终身市场禁入措施的申辩意见不予采纳。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务...

...财务造假、进入退市倒计时!这家公司董事长被罚10年禁入证券市场

业内认为,当前证监会对上市公司的违法违规行为“零容忍”,旨在维护资本市场的公平、公正和透明。就*ST新海而言,中国证监会决定责令改正,给予警告,并处以400万元罚款;对时任新海宜董事长、总裁张亦斌给予警告,并处以200万元罚款,采取10年证券市场禁入措施;对时任新海宜董事会秘书兼任新海宜电子董事徐磊给予警告,并处以...