注册制改革执牛耳 重塑资本市场生态

苏星指出,注册会计师作为资本市场的“守门人”,把守着财务信息这个底盘,对任何财务造假和欺诈行为要做到“零容忍”。同时也要平衡处罚与发展的关系,遵循循序渐进的原则,逐步适应注册制的要求。会计师事务所也要加强整体质量体系建设,突破固有的审计模式和审计思维,提供全新的审计方式,例如信息系统审计、大数据分析、利用高...

做好期货市场风险防范“守门人”

“期货公司是防范期货市场风险的前沿阵地。”永安期货相关部门负责人表示,期货公司直面市场参与者,是监管部门识别、监测、处置市场风险的前沿阵地,要配合监管部门建立健全风险监测指标体系,持续完善期货保证金封闭运行和安全存管机制,加强对大额资金的监测管理。期货公司要着力提升资本实力和综合能力,加强合规风控数智化能力...

会计师事务所接连爆雷 资本市场守门人“失守”

长期以来，外审机构被认为是资本市场守门人。会计师事务所以独立第三方的身份对上市公司财务状况进行独立审计，保证上市公司不出现重大财务造假或错报。独立审计的诞生与现代企业所有权和经营权的分离密切相关，在这种现状下，投资者尤其是中小投资者因为不参与公司的日常管理，无法对公司的实际状况进行有效监察，理论上可...

券商文化建设样本!当好资本市场“守门人”,助力金融强国建设

当好资本市场“守门人”,助力金融强国建设▲第一创业党委书记、监事会主席张长宇中央金融工作会议强调“要加快建设金融强国”,提出“要着力打造现代金融机构和市场体系”,对资本市场参与机构提出了更高要求,指明了奋进方向。证券公司作为资本市场“看门人”和“服务商”,深入践行金融强国是服务国家战略的需要,是...

大数据+人工智能助力 监管剑指“守门人”内幕交易

近年来，证券行业中出现了一些违规行为，如内幕交易、操纵市场、信披违规等，除了上市公司高管、大股东等，资本市场“守门人”亦沦陷其中，包括中介机构人员、金融机构从业人员等也卷入内幕交易。“券商投行参与内幕交易案的特点是信息优势明显、专业性强和影响范围广。券商投行人员在工作中能够接触到大量的未公开信息，...

守门人还是“内鬼”?40亿年收入背后的瑞华前世今生

中介机构是资本市场的“守门人”还是“内鬼”?是防止上市公司做坏事还是协助上市公司做坏事?加强行业监管或许是能够治好“瑞华们”的一剂良药(www.e993.com)2024年11月28日。根据《证券法》相关条款,除连带赔偿责任、受到行政处罚外,瑞华目前可能面临的最严重的处罚,就是撤销证券服务业务许可,那么,瑞华收到这种罚单的几率大吗?

王昭凭被留置背后:券商‘守门人’角色的崩塌?

这不仅仅是一次个人命运的转折,更是对整个券商行业乃至资本市场合规性的深刻反思。作为一名资深从业者,王昭凭在IPO过程中扮演着举足轻重的角色——他是资本市场的‘守门人’,肩负着确保市场健康运行的重要使命。在…

高管违规“炒股” 长城证券、招商证券“守门人”冷思

考量在于,资本市场风云变幻,无论机构还是个人,没有永远的股神,“炒股”收益更多是“靠天吃饭”并不稳定。如2022年,长城证券净利为8.99亿元,同比减少49.09%。自营业务下滑幅度最大,同比下降139.17%。复盘业务面,除投资收益反弹外,公司其它业务表现并不尽如人意。如2023年前三季经纪业务收入为6.08亿元,同比下降14.37%...

证券业反腐进行时,下一个会是谁?

全面注册制时代,无疑对资本市场“守门人”的专业能力和政治素养提出了更高要求。《中国纪检监察报》刊文称,驻证监会纪检监察组有关负责人介绍,针对注册制改革后公权力和廉政风险下沉至交易所的特点,驻证监会纪检监察组紧盯上市委委员,从制度制定、人员构成、人员遴选、履职管理等开展全流程监督,先后向证监会及沪深证券交...

上证观察家 | 把握新“国九条”三大主线 建设一流现代投行

要落实好强监管要求,发挥好资本市场“守门人”功能,从发行上市、持续监管和退市全流程着手,助力提升上市公司质量,提高A股市场长期投资回报水平。要落实好防风险要求,发挥好市场“稳定器”功能,通过产品和服务创新提升市场参与者的风险管理和资产配置能力,将完善证券公司自身风险管理与提升对资本市场的风险防范化解能力相...