质控、内核核查把关不严,银河证券遭责令改正
经查,证监会发现中国银河在部分项目中未勤勉尽责,包括未能充分履行职责、未能识别某些项目的非市场化发行、未在债券发行公告中披露公司自身的债券认购情况、部分员工通过他人代领年终奖以逃避税务、薪酬递延支付执行不力、内部质量控制和内核审核不严格、对子公司的廉洁从业监管不力,以及在聘请第三方中介机构时信息披露不...
证监会出手!中原证券、开源证券2家券商被暂停债券承销业务 5家...
记者发现,这批罚单主要针对券商投行业务,指向项目质控、内核管理等多方面问题,东北证券、东方证券承销保荐有限公司、光大证券、海通证券、开源证券、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、兴业证券、中航证券、中国银河证券、中原证券、中信建投等11家券商及相关责任人被罚。其中,中原证券、开源证券2家券商被暂停债券承销...
华泰| 证券:复盘镜鉴,本轮券商行情将如何演绎?
复盘过去券商板块行情,主要由政策驱动,每一轮的政策表现形式不同,但内核是支持资本市场、鼓励券商业务发展。但同时,市场对于券商板块行情的认知仍停留在“政策驱动”与“交易利好”两条逻辑的简单叠加,未充分考虑到板块行情持续性依赖于政策→市场→券商业绩弹性的正反馈循环。本篇报告总结历史每轮行情的共性与差异,并...
观远BI赋能券商员工实践:数字化转型的内核是数据驱动业务
数字化转型的内核是数据驱动业务,因此,基于公司数字化转型战略要求,我们梳理了数字化转型关键事项,包括:1、业务数据化。伴随着企业的数字化转型,在补齐信息化或线上化的过程中,会沉淀大量业务过程数据和业务结果数据,需要将这些数据全部汇聚到同意的企业级数仓中,实现业务数据化。2、数据资产化。通过数据治理,规范...
华创证券投行内控“三道防线”又出问题 重组太平洋后仍是中小券商...
也就是说,2023年12月证监会发出反馈意见到2024年2月底这两三个月期间,华创证券存在投行内控方面的问题,说明质控、内核存在的问题未整改彻底。早在2022年6月,太平洋就向证监会递交了变更主要股东/实际控制人的申请,次月证监会向其下发补正通知,直到2023年9月证监会才正式受理太平洋的补正材料。2023年12月,证监会对太...
这家券商收警示函!原因是...
今年10月份,证监会向券商发送最新一期机构监管通报(www.e993.com)2024年10月21日。近期证监会组织对中天国富、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、华泰联合、国信证券、万和证券8家证券公司开展了投行内控及廉洁从业现场检查,发现存在四个突出问题:一是内控制度不健全、有效性不足。如中天国富质控内核与业务部门人员交叉混同,万和证券质控项目现场...
对话富途李华:腾讯第18号员工离职创业 从400家券商红海中厮杀出蓝海
2019年,富途在美国纳斯达克上市时,一位记者问创始人李华,如果你给十年前的你打电话,想和他说些什么呢?那一刻,被认为内核极为稳定的李华眼泪完全不受控制地掉了下来。他想叮嘱十年前的自己,千万不要出来创业。为什么要离开腾讯,要让自己去面对如此大的不确定性,去面对不曾想象过的压力。人的本能都是做确定...
多家机构被自律调查 近1月内已有8家券商因债券问题被点名
5月14日,江苏证监局向东吴证券出具的警示函显示,东吴证券在金通灵2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责,存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。金通灵于2017年—2022年连续6年财务造假,除东吴证券外,在此期间,曾经为其提供服务的华西证券、国海证券、光大证券、大华会计师事务所(以下简称“大华所”)同...
EBC迈达克|EBC是个什么样的外汇交易券商?
该数据基于软件连接性、内核频率和稳定性、数据交换的持续性、平均掉线率、平均重连速度等角度,前面评测交易券商的软件稳定性。EBC作为一个国际顶级监管的金融券商,拥有卓越的分析和服务团队,着眼于顶级交易解决方案,以最强交易环境,致力于为交易者提供“安全、专业、高效稳定”的交易服务。安全提醒:在决定投资EBC...
2023年11个最有意思的财经新闻,它们都是真的!
A股股民连夜学习“室温超导”,有券商更是连夜召开专家会议,提示风险。3月9日,Wind超导概念指数逆市上涨3.1%。纳入统计的15只超导概念股中,12只上涨,其中3只涨停。不过,“室温超导”很快就从大众视野中消失,如同前几年的工业大麻、人造肉、“培育钻石”、熊去氧胆酸……...