元谋兴福村镇银行被罚款22万元:未按规定报送大额交易报告或者可疑...

11月8日金融快讯,根据中国人民银行云南省分行公布的行政处罚决定信息,元谋兴福村镇银行股份有限公司因未能按照监管要求报送大额交易报告或可疑交易报告,已被处以22万元人民币的罚款。同时,针对该违规行为,直接责任人施某(在2022年1月至6月担任营业部总经理助理,2022年6月至12月转任财务运营部总经理助理)亦被追责,个...

中华人民共和国反洗钱法_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper

第六条在中华人民共和国境内(以下简称境内)设立的金融机构和依照本法规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全反洗钱内部控制制度,履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱特别预防措施等反洗钱义务。第七条对依法履行反洗钱职责或者义务获得...

存大额现金到底要不要回答资金来源?银行执行标准不一

多数银行表示人民币存款只需带本人身份证、银行卡前往网点办理,也有银行表示个别地区需要了解现金来源。多数银行表示人民币存款只需带本人身份证、银行卡前往网点办理据媒体报道,江西一女子在某社交平台上发文称,带着10万现金去银行办定期,结果从袋子里拿出现金后,银行工作人员忽然问她,“要存多少钱?这钱是从哪里来...

2024年银行收并购研究报告

银行业的中游是指在银行业产业链中,处于中间环节的企业或机构。这些企业主要从事银行业相关的信息技术、风险管理、资金清算等工作,如支付机构、信用评级机构、银行清算机构等。银行业的中游企业的发展水平和市场运营能力直接影响到银行业的运营效率和风险控制能力。银行业的下游是指在银行业产业链中,处于最后一环节的...

大连银行未按规报送大额交易等被罚446万

中新经纬11月23日电近日，大连银行股份有限公司因“四宗罪”被罚446万元。央行大连市分行网站截图22日，央行大连市分行网站披露行政处罚显示，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告；与身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，大连银行股份有限公司被罚446...

中信银行股份有限公司2024第一季度报告

证券代码:601998证券简称:中信银行公告编号:临2024-0252024第一季度报告中信银行股份有限公司董事会会议决议公告本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任(www.e993.com)2024年11月15日。

又有银行对大额存单“下手”!投资者如何布局 应对利率下行新策略

与大额存单相比,“安心存”起存金额更低,但灵活性上有所不同,若提前支取只能按活期计息,而大额存单支持转让且利息不受影响。又有银行对大额存单“下手”!投资者如何布局。经济学家分析指出,银行调整存款产品结构,旨在通过减少长期高息债务,优化资产负债表,以适应贷款利率下行的市场环境。预计未来存款利率仍有下调...

广州白云山医药集团股份有限公司2023年年度报告摘要

1.4本集团与本公司截至2023年12月31日止年度之财务报告乃按中国企业会计准则编制,经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具了标准无保留意见审计报告书。1.5经董事会审议的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认:2023年度本集团实现归属于本公司股东的合并净利润为...

六大行2023年反洗钱工作披露,有银行强化考核、问责力度

农业银行:全年对外报送重点可疑交易报告3714份报告指出,2023年,农业银行主动对标国际最高标准和同业最佳实践,大力推进反洗钱及制裁风险管理工作向“风险为本”转型。具体来看,农业银行优化个人客户尽职调查系统和客户洗钱风险评级模型,提升自动化处理和客户风险精准管控能力。持续推动反洗钱数据治理,大力推进反洗钱交易监测...

兴业银行2023年年度董事会经营评述

公司成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一,2007年2月5日在上海证券交易所挂牌上市,目前已发展成为以银行为主体,涵盖信托、金融租赁、基金、银行理财、消费金融、期货、资产管理、研究咨询、数字金融等在内的现代综合金融服务集团,不断完善覆盖境内境外、线上线下(300959)的多元化服...