突发!一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券(4.650,-0.04,-0.85%)采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则。3....

投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年

开源证券、中原证券均被暂停债券承销业务6个月开源证券方面,证监会指出存在三方面违规行为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定用于绿色项目的资金被挪...

赴美上市指南:条件、流程、费用及买壳造壳详解

第一种是在境内上市，也就是在上海或者深圳的证券交易所上市。第二种是直接在境外上市，像在香港联合证券交易所、纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所，还有新加坡证券交易所这些境外的证券交易所直接上市。第三种是间接境外上市，这就是通过收购海外的上市公司，或者在海外设立那种离岸公司，从而在境外的证券交易所间接...

...中国能源建设股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票证券...

行负责。投资者自主判断发行人的投资价值,自主作出投资决策,自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。中国能源建设股份有限公司??????????????????????????????2023??年度向特定对象发行??A??股股票募集说明书...

最严退市新规来了!证监会:加大对“僵尸空壳”和“害群之马”的...

一是退市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高管违法违规行为对投资者造成损害的,证券投资者保护机构要引导投资者积极行权(www.e993.com)2024年12月18日。二是对于上市公司重大违法退市,应当推动综合运用支持诉讼、示范判决、专业调解、代表人诉讼、先行赔付等方式,维护投资者合法权益。三是对重大违法退市负有责任的控股股东、实际控制人、董事、高管...

三万字实操手册:个贷不良ABS

2、个人抵押类不良资产证券化产品3、个人信用类不良资产证券化产品(二)不良资产证券化市场展望三、不良资产证券化产品的结构(一)不良资产证券化与普通资产证券化区别(二)不良资产证券化的参与主体1、发起机构和贷款服务机构2、受托机构3、承销商...

长江证券承销保荐有限公司关于威马农机股份有限公司参与战略配售...

(一)发行人和主承销商向参与战略配售的投资者承诺上市后股价将上涨,或者股价如果未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿;(二)主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作为条件引入参与战略配售的投资者;(三)发行人上市后认购参与其战略配售的投资者管理的证券投资基金;...

IPO保荐巡航|兴业证券上半年承销额同比大降73% 明知欣巴科技“带...

2022年上半年,兴业证券A股IPO承销金额仅为17.75亿元,同比下降73%;承销数量仅2家,录得承销保荐收入1.2亿元,同比下降66.66%。兴业证券今年上半年IPO承销额大幅下降主要系储备项目的下降,而储备项目下降可能因为公司保荐项目问题频出。保荐只是流于形式?在兴业证券已过会的项目中,有一家已经过会超过一年的企业,仍没...

对话华泰联合证券总裁江禹:科创板对投行定价和承销提出新要求

在对外开放方面,具体来说,我认为应该有以下几点:第一,进一步扩大外资持股比例,尤其是战略投资者的持股比例;第二,在PE、VC层面放开外资的限制;第三,解决减持资金出境的问题,减持时资金要能便利出境。期望外资更多以直接的方式投资,而不是通过红筹架构在海外搭建平台。