监管规则适用指引——评估类第1号

二是样本数据,参照中国证券市场数据计算时,样本数据在指数类型、时间跨度、数据频率、平均方法等方面均存在不同情形。如指数类型存在上证综指、沪深300、深证成指、上证180、深证100等,时间跨度存在10年期、10年期以上等,数据频率存在日数据、周数据、月数据等,平均方法存在几何平均和算数平均等不同情形。三是引用数据...

风险警示函在金融监管中的作用是什么?这类文件如何帮助投资者理解...

在金融市场中,风险警示函作为一种重要的监管工具,其主要作用在于提醒和教育投资者关于特定金融产品或市场的潜在风险。这类文件通常由金融监管机构发出,旨在通过明确的风险提示,帮助投资者更好地理解市场动态,从而做出更为审慎的投资决策。风险警示函的内容通常包括对特定金融产品或市场的风险评估,以及对投资者可能面临的...

拆卡成直播界新宠,挡不住的未成年人参与该如何监管?

“一看就上瘾,戒都戒不掉”的拆卡直播间暗藏什么玄机?拆卡风潮背后,挡不住的未成年人参与如何监管?不同类型的小卡,总会有不同人买单深夜,网络空间安全专业的大二学生郁弥无意中刷到了一个人数上万的拆卡直播间。漂亮的女主播声音甜美,麻利地抽卡、拆卡。直播间里的小卡五颜六色,各种IP卡牌应有尽有,有经...

保代们正感受的“监管从严从紧”:开年29位保代及相关责任人被罚...

违规类型包括，未尽责督导信息披露、尽职调查不规范以及其他违规行为。就处罚类型来看，书面警示、出具警示函是主要处罚类型，占比达61.91%，具体罚单类型及数量为书面警示（7张）、出具警示函（6张）、通报批评（3张）、监管谈话（3张）、其他行政监管措施（1张）、约见谈话,书面警示（1张）。就申辩情况来看，“无...

安徽省蚌埠市市场监管局关于发布2023年度知识产权行政保护典型...

一、专利侵权纠纷类:案例1厦门某食品公司与怀远县某食品经营部外观设计专利侵权纠纷案案情介绍:请求人厦门某食品有限公司于2017年6月20日获得专利号为2017300048147的外观设计专利权。该专利权在请求人提起侵权纠纷处理请求时合法有效。2023年5月29日,请求人向怀远县市场监督管理局提出侵权投诉处理请求,2023年6月2...

总局答复!违法所得计算及各种违法类型汇总

局中局注：第一百五十条第六款：本法下列用语的含义：用于食品生产经营的工具、设备，指在食品或者食品添加剂生产、销售、使用过程中直接接触食品或者食品添加剂的机械、管道、传送带、容器、用具、餐具等(www.e993.com)2024年11月23日。七哄抬价格类违法所得认定问题白勇江留言日期：2023-03-14问：我局查处药品哄抬价格一案，对违法所得...

碳课堂|什么是碳市场?如何进行碳交易?

市场类型碳交易市场主要由监管履约市场和自愿市场两大主要类型构成。监管履约市场的核心交易对象是排放配额,即参与者在市场中买卖的是温室气体排放的许可证。而在自愿市场中,则主要通过发放碳信用激励那些已经采取实质行动以减少、避免或限制温室气体排放的个人和企业。

今年年报新增的这几个报告,要关注什么

据悉,有沪主板上市公司曾被交易所监管员提示,上述报告是两个文件,出具主体不同。这也与上述规定意思一致。根据上述要求,两个报告出具的主体是不一样的。而从《选聘办法》第十五条第(五)项特别是第(六)项的内容看,审计委员会确实又需要每年向董事会提交评估报告和监督报告:...

食品经营者进货查验到底查什么?

食品经营者进货查验到底查什么?日前,市场监管总局公众留言平台的一个留言回复被众多自媒体广泛转载,留言问题是某超市在检查中提供了某食品的检验报告,但与被检查食品不是一个批次,问算不算履行了进货查验义务。总局回复说不算,并给出了理由。对于该留言来说,回复没有任何问题,关于食品应当按批次检验的论述也非常...

一份美国对华半导体、AI、量子计算投资限制新规的速成指南

这个背后的逻辑是什么呢?这就要callback我们开篇第一部分就提到的重点,NPRM和CFIUS体系不一样——他不是由监管主导的审批规则,而是设立规则后主要让相关市场主体自己去对照规则判断,自己要不要禁止或申报。所以投资者对交易受限的“知情”,是“受管辖交易”需要符合的特征之一。只不过,不同交易类型的“知情”标准...