中原证券:因多项业务违规,债券承销业务被暂停6个月

二是在个别公司债券项目中,对发行人偿债能力核查不充分,未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责,未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作,质控底稿验收把关不到位等。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管...

...浙商银行不良贷款飙升 中原证券暂停债券承销业务6个月

（一）银团贷款业务迎新办法！优化分销比例二级市场转让规则等金融监管总局修订了《银团贷款业务指引》，形成新的《银团贷款业务管理办法》。该办法旨在更好地支持实体经济发展，同时加强风险管理。修订内容包括引入分组银团模式以增加灵活性，调整分销比例以提高效率和风险分散，以及优化二级市场的转让规则来激活市场流动性...

开源证券债券承销业务被暂停半年 或影响上市进程

债券承销相关业务受影响证监会发现开源证券存在以下违规行为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述;二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定用于绿色项目的资金被挪为他用;三是在多个投行项目中质...

公司热点|开源证券麻烦不断:IPO中止后又被暂停债券承销业务半年

此次债券承销业务被暂停，对于IPO陷入中止的开源证券来说无疑又是一次重击。与此同时，记者注意到，开源证券保荐与承销业务开展得亦不顺利。年内，开源证券服务的多个IPO项目已终止，涉及箭鹿股份、永创医药、盛安传动、三清互联等公司。其中，在保荐箭鹿股份IPO项目中，因存在异常资金流水核查不充分、申报文件披露内容与...

政策性银行绿色债券业务发展分析

政策性银行绿色债券承销和投资是其支持实体经济绿色发展的重要工具。政策性银行既作为主承销商履行承销发行职责,又作为投资者主动投资绿色债券,两者相结合共同为企业提供直接融资服务。政策性银行绿色债券承销业务主要遵循《中国人民银行公告〔2015〕第39号(关于绿色金融债券发行管理)》和交易商协会《非金融企业绿色债务融资...

中原证券被暂停债券承销业务 总经理李昭欣被指负有责任被监管谈话

不久前,中原证券被中国证监会暂停债券承销业务6个月,这对券商来说是相对严重了(www.e993.com)2024年12月18日。那么具体情况是怎样的呢?运营商财经网试图探究。10月18日,中国证监会发布关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定,暂停业务时间为6个月。中原证券存在四项违规行为,分别为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务...

开源证券、中原证券被暂停半年债券承销业务 已有85亿元债券受波及...

10月22日,中信证券(600030.SH)、湖南洞庭资源控股集团有限公司(以下简称“洞庭资源控股”)、宜宾市科教产业投资集团有限公司(以下简称“宜宾产业投资”)发布公告称,由于主承销商开源证券无法参与债券发行承销工作,经协商,决定取消原定的债券发行计划。上述三家公司合计85亿元规模的债券发行受到影响。中国企业资本联盟中国...

中信证券公告:取消60亿元债券发行!发生了什么?

发生了什么?在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>10月22日,中信证券发布公告称,原定于2024年10月23日至10月25日发行中信证券股份有限公司2024年面向专业机构投资者公开发行次级债券(第一期)。但因主承销商开源证券无法参与本期债券发行承销相关工作,经各方友好协商,发行人决定取消本期债券发行。

中原证券债券承销被暂停6个月 投行业务雪上加霜

10月20日,中原证券(601375)发布公告称,公司收到证监会《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》,决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间暂停债券承销业务。快速扩张后遗症:合规问题频发公告显示,证监会发现中原证券存在以下违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议...

开源证券麻烦不断:IPO中止后又被暂停债券承销业务半年

一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述;二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定用于绿色项目的资金被挪为他用;三是在多个投行项目中质控核查把关不严。李刚作为开源证券总经理、杨彬作为开源...