邯郸农商银行增强员工合规意识 提升合规管理质效

邯郸农商银行增强员工合规意识提升合规管理质效为进一步强化合规管理能力和案件防控水平,增强全体员工案件风险防范意识和制度执行力,邯郸农商银行强化工作措施,在全辖组织开展“组织一次案防合规培训、开展一次案防合规知识竞赛、通学一遍违规处罚制度、进行一次案防警示教育”等“四个一”活动,强力推进合规促进活动的开...

多家银行招聘“高级催债人”背后:委外催收合规难,曾因管理不到位...

5月29日，微众银行面向社会招聘业务运营支持岗（委外运营）岗，负责委外催收机构日常业绩指标及过程指标监控，委外催收作业、品质合规性、催收强度的检查监测，委外催收政策在催收机构的执行情况监测等工作，并要求有至少5年委外催收管理或至少3年一线催收相关的工作经验。6月3日，光大银行官网发布了一则零售与财富管理部...

金融机构合规管理日趋完善

招联首席研究员董希淼表示，合规管理是金融机构高质量发展的重要内容，《办法》对金融机构合规管理进行明确规定、提出具体要求，有助于增强金融机构的合规经营意识，促进经营管理行为更加合规。《办法》规定，依法由国家金融监督管理总局及其派出机构监管的商业银行、政策性银行、金融控股公司、保险集团（控股）公司、保险公...

工商银行威海分行强化监管落实 提升合规管理水平

为提升监管要求执行效果,工商银行威海分行进一步完善管理机制,加强监管问题沟通与整改,提升监管配合的主动性,推动全行业务合规稳健发展。加强监管问题整改,从源头上做好风险管控。对于监管部门检查发现或关注的主要问题、风险点,实行分行专业部门主要负责人负责制,对确认的问题,牵头部门进行深入分析、查找原因,逐条落实责任...

天津银行:构建标准化发展理念,开创内控合规管理新格局

标准决定质量,只有高标准才有高质量。近年来,天津银行致力于标准化体系建设工作,构建科学的企业标准体系,进一步深化“合规诚信银行”的发展理念,不断提高产品服务质量,保护消费者合法权益,防范化解金融风险,助力科技金融稳固发展,赋能数字化发展转型,开创合规管理新格局。

新规| 《金融机构合规管理办法》亮点详解!

“合规办法”中的“合规”一词是舶来品,指的是Compliance,这个词直译就是“遵守”“服从”(www.e993.com)2024年11月19日。在商业事务中我国大陆地区一般译作“合规”,我国台湾省则翻译为“法令遵循”。Compliance概念最初就源自金融圈,我国金融机构的合规办法最早起于2006年,2006年10月当时的银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国金...

金融严监管重罚之下,考验着银行家的管理水平

2024年上半年,银行业面临的监管力度持续加大,金融机构的合规管理正在经历一场严峻的考验。根据同花顺iFinD的数据,国家金融监督管理总局、央行及外汇管理局共对371家银行业金融机构开出了944张罚单,罚没金额累计达7.28亿元。这一系列罚单不仅是对银行管理水平的直接挑战,也反映出行业内合规风险的严峻形势。

银行最清闲的部门是啥?

合规部的作用主要是合规管理,合规体系建设、合规宣导和防火墙建设。合规管理,主要审查公司各类合同和各类业务事项是否符合合规性要求(证监会的、人民银行的、外管局的、交易所的等等),进行合规检查,进行合规报告,让全员树立合规意识。防火墙俗称Chinawall,是隔离信息不当流动的。也就是说在公司内部建立很多无形的...

内控不修、贪功冒进,江西银行高管超期服役是引发当前局面主因

江西银行当前的局面,可以说是原有问题在转型期的放大暴露。高管违规超期服役,进而导致内控合规管理不健全,结果在宏观经济转型期遇到困难,这一案例值得业界深思。

“行长也不能不尊重合规官的意见”如何得到制度性保障?|圆桌派

而在国有银行及股份制银行序列,仅中行和中信银行过往组织架构中出现过“首席合规官”职位,但对应的职级更像是中层管理人员。整体而言,相比于首席合规官的缺失,多家银行高管团队名单中则不乏“首席风险官”“首席信息官”和“首席财务官”等职位。系列对比表明,国内商业银行合规部门并未与信审、风控和信息科技等条...