合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述
企业合规管理,具体是指企业在遵守法律法规、国际条约、监管规定、行业惯例、规章制度和道德规范等基础上的治理方式。2022年8月23日,国务院国有资产监督管理委员会(以下简称“国务院国资委”)发布的《中央企业合规管理办法》(国务院国有资产监督管理委员会令第42号)中所称的“合规管理”是指,企业以有效防控合规风...
《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书
企业合规师作为企业可持续发展的前提,是企业防控合规风险、提升核心竞争力的重要保障。2018年11月2日,为推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业健康发展和国务院国有资产监督管理委员会制定了《中央企业合规管理指引(试行)》;2021年3月18日,人力资源社会保障部会同国...
关于举办“贸易及供应链业务风险及合规管理研修班”的通知
以具体理解新的贸易业务合规监管环境,并对照梳理自身业务、杜绝摈弃各类虚假贸易业务,达到贸易业务经营的实际合规;同时,为规制各类虚假贸易、高风险贸易业务的合规及业务风险,企业还需要从根本上建立完善大宗商品贸易及供应链业务的合规及风险管理体系,尤其针对业务模式、交易主体信用、贸易结算...
特别关注 | 从国资委37号令视角分析:中央企业合规管理建设的...
《中央企业合规管理办法》等合规管理的规章制度,是中央企业合规体系建设、运营、评价的基础,属于中央企业合规建设的正面清单,而《中央企业违规经营投资责任追究实施办法(试行)》(国资委令第37号,以下简称37号令)则作为中央企业合规经营管理的负面清单。图片来源:腾讯网法人杂志国有资产合规经营的合规义务体系框架...
中电金信雷小军:司库是央企风险管理的重要“抓手”
雷小军:从内涵上看,司库是央企的“大管家”,负责管理企业的资金、金融资源和风险。司库管理包括资金运作、风险管理、投资管理、融资管理和流动性管理等多个方面。央企司库的建设标准包括体系化、制度化、规范化、信息化等方面,同时还需要考虑效益性、安全性、合规性、智慧性、协同性等原则。
「认证服务」合规管理体系认证—企业发展的保护伞
合规管理是近年来世界一流企业适应市场监管日趋严格的新形勢,在企业内部组织开展的一项重要管理活动,也是企业提升管理水平的重要手段(www.e993.com)2024年10月17日。近年来,中国央企等尤其是在国外进行投资经营的企业屡受合规调查、合规风险屡发,但合规问题的重要性仍然没有引起企业甚至是那些已经受到过合规调查的企业的重视,对绝大多数中国...
首席合规官有了首部官方指引
《中央企业合规管理办法》出台后,国务院国资委政策法规局负责人指出,“在中央企业设立首席合规官,是强化合规管理工作的一项重要举措。在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下,中央企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻,必须加快提升依法合规经营管理水平,确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进...
企业合规 | 陈瑞华最新作:企业合规管理体系建设的两种模式
而风险导向型合规模式的实施,则更有助于引入专门性合规管理要素,有针对性地识别企业系统性合规风险,发现企业出现违法违规行为的内生性结构原因,进行有针对性的制度纠错,并引入一种嵌入业务流程之中、有效消除制度隐患、避免违规事件发生的风险控制体系。关键词:...
中央企业开展境外业务合规审查工作路径思考
根据《中央企业合规管理指引(试行)》,重点环节指制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节,以及其他需要重点关注的环节。其中,企业需以合规风险为导向,结合内外部环境,科学界定“其他需要重点关注的环节”。以国际多边金融机构资助的电力项目招标为例,近年来,资格审查阶段的合规性审查日益成为关键内容,多家中资电力...
企业合规师有什么用?企业合规师助力企业高质量发展
该指引对合规、合规风险、合规管理、各个岗位的合规管理职责、合规管理重点、合规管理运行、合规管理保障都做了重点解释和说明。并要求中央企业应当按照全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立的原则加快建立健全合规管理体系,加强对管理人员、重要风险岗位人员、海外人员、其他需要重点关注的人员的合规管理,并将合规...