全球成熟股市的“优势”对我国股市的“启示”|资本市场
首先,在政府监管层面,美国证券交易委员会(SEC)作为核心监管机构,负责制定及执行证券市场相关法律法规、监管证券交易活动、保护投资者权益,维护市场的公平、稳定和高效运行。其次,在自律监管层面,包括全美证券商协会、各证券交易所等在内的自律组织通过制定行业规则、监督会员行为、提供市场服务等方式,保障市场规范运行和健康...
锦州港股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及...
锦州港股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年11月10日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》(编号:证监立案字0382023106号),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。具...
中证协从重监管“贿赂手段干扰证券相关工作”行为,对违规将采取...
记者前期采访了解到,证券业是金融市场的重要组成部分,其形象和信誉对于市场的稳定和发展至关重要。贿赂行为可能导致虚假陈述、内幕交易等违规行为,从而误导投资者,损害其利益。加强对这类行为的监管,有助于保护投资者的合法权益。加大对贿赂行为的自律监管,有助于提升整个行业的形象和信誉。在今年十四届全国人大二...
证监会重拳出击!恒大地产被罚41.75亿,许家印拟被终身证券市场禁入
据上述告知书,许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重,夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三款的规定,证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。针对恒大...
中金:数字监督在资本市场反欺诈中的能与不能
■资本市场是典型的人力资本密集型行业,无论是市场本身的运行还是监督市场运行的机制安排,都有大量人工干预的空间。产业数字化能够在一定程度上实现对人的替代,有助于压缩传统的机会主义行为空间,进而助力资本市场反欺诈。从证券交易系统自动化转型的历史经验来看,电子化交易系统确实减少了证券交易环节的欺诈行为。往前...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...
因此本基金上市初期可交易份额并非本基金的全部份额,本基金面临因上市交易份额不充分而可能导致的流动性风险(www.e993.com)2024年9月15日。基础设施证券投资基金目前尚在试点阶段,整个市场的监管体系、产品规模、投资者培育均处于初期发展阶段,可能由此导致交易不活跃,本基金可能面临交易的流动性风险。结合本基金作为上市基金存在的风险,可能存在基金...
海通证券2023年年度董事会经营评述
为活跃资本市场、提升投资者获得感,监管部门持续引导证券公司降费让利。伴随权益市场波动、客户需求升级及行业竞争加剧,券商经纪业务佣金费率下行,传统通道业务价值下降,盈利空间不断收窄,倒逼财富管理业务加速变革,提高财富管理服务的专业性、多元性和全周期性。
手段隐蔽、伪装性强、金额较大…中纪委机关报揭领导干部违规投资...
“手段隐蔽、伪装性强、金额较大。”杭州市余杭区纪委监委第四纪检监察室副主任王健雄介绍,领导干部违规投资入股往往借用家人、亲属、朋友等人名义,通过隐名代持、多层嵌套、长期回报规避监管或调查。华北电力大学马克思主义学院教授杨海称,领导干部违规投资入股行为侵犯职务廉洁性,侵蚀党的健康肌体,扰乱正常市场竞争秩序,破...
“手段隐蔽、伪装性强”,中央纪委国家监委披露
着力形成监督合力。针对以亲属、朋友名义入股,通过代持入股等进行权钱交易的问题,萧山区纪委监委加强与组织、市场监管、税务、审计等部门沟通配合,运用大数据监督等手段,及时发现领导干部违规投资入股有关问题线索。有针对性开展警示教育。邓建华案发生后,郴州市纪委监委集中梳理违规投资入股案例,通过编印忏悔录、摄制警示...
六部门出手!打击资本市场财务造假最新意见公布
中新经纬7月5日电5日,国务院办公厅转发中国证监会等六部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》(下称《意见》)的通知。《意见》其中提出,坚决打击和遏制重点领域财务造假,优化证券监管执法体制机制,加大全方位立体化追责力度等。《意见》指出,资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的重要作用,...