东北证券: 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...
十二、重要投资者保护条款第四节财务会计信息中准会计师事务所(特殊普通合伙)依据《中国注册会计师审计准则》的规定对本公司2021年12月31日、2022年12月31日和2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2021年度、2022年度和2023年度的合并及母公司的利润表、股东权益变动表和现金流量表进行了审计,...
不限于在合同条款中有什么作用?这种条款如何保护合同双方的权益?
以基金合同为例,可能会规定在特定市场环境下,投资者需要承担一定比例的损失,而基金管理人则需要采取相应措施降低风险。再者,保密条款也是常见且重要的。在涉及敏感信息的交易中,如基金的投资组合、客户名单等,保密条款确保双方不会将这些信息泄露给第三方,保护了双方的商业秘密和竞争优势。此外,违约责任条款为合同的...
全国投资者保护宣传日,来关注这5个典型案例
今天是“5·15全国投资者保护宣传日”,上海金融法院精选五件投资者保护典型案例予以发布,涉及上市公司信息披露、期货居间人法律义务、资管产品清算及赔偿责任、老年人投资权益保护、在线平台电子仲裁条款认定等问题,以进一步发挥金融司法裁判规则指引作用,在全社会倡导理性投资,强化投资风险意识,促进金融市场健康有序发展。
雪球期权是什么意思?怎么购买?
2.雪球产品旨在为投资者提供一定程度的下跌保护,同时表达对市场的温和看涨观点。这种设计使得雪球在市场趋稳的情况下能够实现更大的收益,就如同滚雪球一般,只要市场没有出现大的波动,雪球的盈利将会不断增加。3.在雪球产品中,发行方相当于认沽期权的买方,支付票息(期权费)以获取下跌的保护;而购买方则相当于认沽...
私募大佬但斌才问鼎百亿冠军,却被投资者起诉“夸大宣传、造成重大...
最后被申请人利用仲裁不公开的制度,设置不合理的仲裁格式条款,企图掩盖投资劣迹,欺骗更多的投资人,该等仲裁条款的效力不应得到支持。而被申请人某私募公司称,首先包括仲裁条款在内的《基金合同》是各方当事人真实意思表示,合法有效。申请人收到了相关风险提示,并通过代销机构A证券电子平台以电子签约方式签署了...
不满足合格投资者条件,基金合同效力到底如何?
虽然《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》规定了合格投资者制度的具体内容,但并未规定违反该制度的法律后果(www.e993.com)2024年12月19日。而且,从条文来字面意思看,该项制度是对管理人募集对象的范围进行限制,更侧重对管理人募集行为的规范。如果投资人不具备上述法律、行政法规规定的合格投资者条件,是否会导致基金合同无效,仍有探讨空间...
金融消保的牙与刺——金融消费者权益保护调研报告(2024)
金融消费者权益保护的涵盖的范围比较广,金融产品营销宣传、投资者适当性管理,信息披露、格式条款,客户投诉举报、个人信息保护等等,都属于金融消保的范畴。我们从监管机制、法律法规、执行力度等角度简要分析2023年以来我国金融消费者权益保护的监管概况。1、消保新机制...
【违约研究】央企违约风险总体较低——中林集团触发交叉保护事件...
(二)投资者保护条款的作用进一步突显近年来债券市场投资者保护条款愈发普及,触发事件也频繁发生,总体来看起到了约束发行人日常经营行为的作用。其中,交叉保护条款在债券市场投资者保护条款中普及程度较高,触发事件也相对较为频繁。一方面,对于信用资质弱、资金压力大、外部支持低的企业,交叉保护条款加快了信用风险的暴露...
目录|《法律研究》集刊2024年第1卷
区域全面经济伙伴关系协定背景下中国——东盟地理标志法律保护制度协调研究徐伟琨论多式联运合同概念构成中的“不同运输方式”郁佳嵘强制性公司可持续尽责义务研究——基于对欧盟《公司可持续尽责指令提案》的考察张议亓论投资者合理期待在公平公正待遇条款解释中的适用...
筑牢防线:私募股权基金风险控制要点
(4)反稀释条款,条款设置目的是为了私募基金投资目标公司后,避免股份被稀释而采取的保护性措施。三种方式:1)当公司有股权转让计划时候,要求保证私募棊金对公司的持股比例不会被摊薄。2)要求目标公司保证再融资价格不低于私募基金本轮持股价格。3)当其他股东出让股权给第三方的情况下,私募基金有优先购买权。只有基金放弃...