证监会发布四项政策文件“强本强基”“严监严管”

“这次证监会就严把发行上市准入关,出台专门文件,坚持问题导向,提出若干条措施。”证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进表示,核心是要让发行监管的链条更加坚固,监管更加严格,板块功能更加突出。严伯进介绍说,针对实践中有些拟上市企业内控机制不健全,公司治理不规范,甚至存在个别企业财务造假等问题,证监会从发行上市的...

...上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件...

第二条发行人、本所上市公司(以下简称上市公司)、北京证券交易所上市公司(以下简称转板公司)、保荐人及独立财务顾问应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及本所相关规定报送发行上市申请文件、发行股份购买资产申请文件、向本所科创板转板(以下简称转板)申请文件(以下统称申请文件)。第三条发行人、...

IPO迎重磅新政!证监会研究提高上市财务指标,现场检查不低于1/3

证监会还表示，将以提高上市公司质量为导向，研究提高上市财务指标，优化板块定位规则，为市场提供更加优质多元的投资标的。同时，进一步从严审核未盈利企业，要求未盈利企业充分论证持续经营能力、披露预计实现盈利情况，就科创属性等逐单听取行业相关部门意见。成倍提高现场检查比例“现场检查是书面审核的延伸。”严伯进3月1...

...退市精准优化严打财务造假、削减“壳”资源价值、现金分红不...

三是强化现场督导中的自律监管。加强对违规中介机构和执业人员的自律惩戒，督促其更好履行核查把关责任，明确了从重处理情形，强调保荐人、证券服务机构及其相关人员拒绝、阻碍、逃避本所现场督导，谎报、隐匿、销毁相关证据资料的，本所可以给予一定期限内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

最严退市新规来了!证监会:加大对“僵尸空壳”和“害群之马”的...

在中国证监会统筹指导下,深交所对照政策文件要求,研究评估细化落实措施,制定修订了相关配套业务规则。在规则制定修订过程中,深交所坚持牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线,落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求,突出“强本强基”“严监严管”,在保持各业务环节基本制度总体稳定的基础上落实要求、完善...

...股份有限公司第一期限制性股票激励计划(草案)之独立财务顾问报告

(一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由东阿阿胶提供,本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时,不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述,并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责(www.e993.com)2024年11月19日。本独立财务顾问不承担由此引起的任何...

...有限公司监事会 关于第一期限制性股票激励计划 相关事项的核查...

文件于提供给本所之日及本法律意见书出具之日,未发生任何变更;其所提供的文件及文件上的签名、印章均是真实的,签署文件的主体均具有签署文件的权利能力和行为能力,任何已签署的文件均获得相关当事各方有效授权,且由其法定代表人或合法授权代表所签署;所有政府批准、同意、证书、许可、登记、备案或其他的官方文件均...

罕见!连罚两这类IPO企业,来自同一家会计师事务所!发行人、保代均...

申报文件显示,你们通过获取经销商向终端客户的销售情况,并获取终端客户采购发行人产品相关的发票、流向单等原始凭证,结合终端医院走访、公开渠道查询、分析性复核等对发行人终端客户进行核查。中国证监会现场检查发现,你们对终端客户走访、视频访谈程序不到位,包括部分实地走访底稿未留存访谈人员身份信息等证明材料、视频访谈...

刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

经查,你公司在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第三十一条、第三十七条第三款,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》...

证券代码:600390 证券简称:五矿资本 公告编号:临2024-016_手机...

五、备查文件1、公司第九届董事会第十次会议决议;2、公司第九届监事会第七次会议决议。特此公告。董事会2024年4月25日五矿资本股份有限公司本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。