上期能源:9月处理异常交易行为16起

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为16起,其中自成交6起,日内开仓量超限10起,均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示,在会员服务系统通报10次,对10个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。实际控制关系账户认定与协查方面,对170组393个客户进行实际控制关系认定,对157组21...

对严重异常交易的账户采取监管措施

本报北京8月3日讯记者曹力水报道:今天,上海证券交易所发布公告,称对4个存在严重异常交易行为的证券账户,采取了盘中暂停证券账户交易的监管措施,对5个存在异常交易行为的证券账户,做出了口头警示。根据公告,上交所在日常监控中发现,相关当事人通过盘中拉抬、打压等手法,严重影响证券交易价格,违反了《上海证券交易...

交易所再查异常交易账户 两大规则成“尚方宝剑”

这些异常交易行为包括:大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格的行为;频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定;巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格;一段时期内进行大量且连续的交易;在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易;大量或者频繁进行高买低卖交易等...

上交所:已暂停4个严重异常交易行为证券账户

中新网8月3日电据上海证券交易所官方微博消息,上交所今日发布公告称,对4个存在严重异常交易行为的证券账户采取了暂停交易的监管措施,对5个存在异常交易行为的证券账户做出了口头警示。关键词:证券账户;上交所;交易行为;上海证券交易所;微博

储户注意!各大银行通知:这3类账户或将被销户,卡里有钱也一样

第二，存在异常交易或违规行为的账户不容忽视。银行在日常的运营过程中，会严密地监控和分析账户的交易活动，以此来发现潜在的风险和违规行为。一旦发现某个账户存在异常交易情况，比如频繁的大额转账、跨境汇款等行为，或者涉及洗钱、诈骗等违法活动，银行会迅速采取一系列措施。首先会通知储户进行核实和解释。有网友评论...

恒安嘉新申请异常账户的管控方法专利,实现从根源上减少异常账户...

通过在账户注册阶段即确定注册账户是否为异常账户,并对异常账户进行账户管控的方式,实现了有效对常账户的申请进行管控,并从根源上减少异常账户进行不合规行为的效果(www.e993.com)2024年11月9日。1、AI电报提升,7X24突发热点极速推送;2、行情页面全新改版,一眼看清主散流向、涨跌温度;...

...上半年共处理异常交易行为182起 进一步加强开户及交易者账户管理

异常交易管理方面,2024年上半年上期所共处理异常交易行为182起,其中自成交114起,大额报撤单13起,日内开仓量超限55起,对1名客户和55个实际控制关系账户组采取限制开仓监管措施。实际控制关系协查方面,上期所持续对交易行为和看穿式监管数据进行分析,加大对未主动申报实际控制关系客户的监管力度。上半年共对3383组7631个...

...上交所将对券商客户交易行为管理评价 主动上报异常交易可酌情...

具体来看,重点证券风险管理、客户因异常交易行为被采取警示类自律监管措施情况和重点监控账户交易行为管理情况三方面权重最高,各自占比为20%;客户因异常交易行为被采取限制交易类自律监管措施及纪律处分情况、会员协同自律监管情况分别占比为15%;此外,履行程序化交易报告义务区管理职责的情况和因其他事项被上交所采取措施的...

干货:对公账户是干什么用的?公司对公账户为什么会被冻结?

对公账户被冻结通常是由于以下原因:1.长期不对账:如果公司长期不核对银行账户流水,可能会导致银行怀疑账户活动异常,出于风险控制的目的,银行可能会暂时冻结账户。2.账户欠费或睡眠账户:账户长期余额不足或长期不使用,可能会被银行视为非活跃账户或睡眠账户,银行为了管理资源和控制风险,可能会对这类账户进行冻结。

如何揪出利用网络平台非法借贷的异常账户?

大数据模型揪出更多异常账户通过审查多起此类非法经营案件,检察官注意到,在借贷过程中充当中介角色的借贷平台主要涉及两类用户,一是借贷双方互为熟人的普通用户,二是职业放贷人。按照常理,熟人之间借款一般不会高频交易,而且借款周期相对不固定,如果借款金额不大,签借条的情况较少。然而,该借贷平台上的一些账户发生的...