IPO收紧,北交所逆袭!投行人如何高质量承揽承做项目?

1、15年经验萃取:15年投行资深人士萃取承揽承做经验2、政策指导实践:解读深改19条给北交所业务带来的新变化、新机会3、绘制项目地图:明确项目要求,总结锁定北交所项目的方法适合谁学1、证券公司投资银行业务的从业者2、从事北交所业务的律师、会计师等相关业务的中介机构3、银行、券商、保险、信托、公募...

突发!一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,你公司应严格按照内部问...

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务...

首先来看9家券商情况,主要违规表现在质控和内核方面。申万宏源承销保荐:在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称西藏国策)首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。中国银河证券:在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;...

监管罚单剑指11家券商,多高管领罚

中航证券:存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。申万宏源承销保荐:在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称西藏国策)首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。监管要求相关机构严格按照...

投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年

东方证券承销保荐方面,证监会表示,因存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题,决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。张瀚作为东方证券承销保荐质控负责人,对相关问题负有责任,证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

证监会点名11家券商投行,涉及16位责任人

中新经纬10月18日电18日晚间,证监会连续点名11家券商,涉及16位责任人(www.e993.com)2024年11月27日。证监会网站截图申万宏源证券承销保荐有限责任公司、魏忠伟、秦丹经查,证监会发现申万宏源证券承销保荐有限责任公司及魏忠伟、秦丹在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称西藏国策)首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹...

13家券商投行、43名相关责任人被罚背后:“紧箍咒”加码、“一事三...

其次,质控与内核是投行问题最为集中之处,13家被点名的券商中,10家与之有关。岗位混同是质控问题中的较为典型者。比如,中原证券原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作;中航证券质控负责人同时参与项目承做;东方证券部分项目质控和内核人员交叉混同。

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

主要包括出具警示函、暂停业务、责令改正、监管谈话等措施。其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证...

中标!金证新一代投行综合业务数字化平台在头部券商再获新突破

基于一体化数字化平台,金证新一代投行综合业务数字化平台统合投行股权、债券、并购等项目类型,覆盖交易所、银行间市场,包含承揽、承做、发行及持续督导等项目全生命周期管理,功能模块包括工作门户、客户管理、项目管理、流程管理、尽调管理、发行承销管理、底稿管理、后督与存续期管理、质量控制、合规管理、投行监管报送、...

监管罚单剑指11家券商,多高管领罚,开源证券、中原证券被暂停债承...

蓝鲸新闻10月19日讯(记者王婉莹)18日,证监会一口气披露了19条罚单,涉及申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和中原证券11家券商。其中,违规问题多、情节严重的开源证券和中原证券分别被暂停债券承销业务6个月,对涉事高管"约谈"...