交易所通报:履职不到位,罚!
此外,执业质量现场督导还发现,国投证券在保荐业务内部控制方面,存在投行质控、内核部门对项目意见跟踪落实不到位、对项目部分重大异常关注不足、对项目底稿验收与报送管理不到位等薄弱环节。上交所认定,国投证券未能对荣盛生物项目的持续经营情况存在的异常情况予以充分关注及审慎核查报告,履行保荐职责不到位。同时,前期上交...
企业“一把手”履职不到位 被罚2.1万元!
存在企业主要负责人未依法履行安全生产管理职责的违法行为。执法人员现场下达了《责令限期整改指令书》,并依法立案调查。处理结果经调查,该单位主要负责人杨某违反了《安全生产法》第二十一条第(三)项、第(五)项规定,依据《安全生产法》第九十四条第一款规定,参考《湖南省安全生产行政处罚裁量基准》(2022版),...
不止于国家赔偿 更做实赔源治理
对审判执行中的错误不能止于国家赔偿,更要把追责追偿落实到位。开展追责追偿不是与错误审判执行的法院过不去,不是与错误裁判的法官、执行人员过不去,是把习近平法治思想落到实处的政治要求,是把国家赔偿法落到实处的法治要求,是把司法责任制落到实处的审判要求。各级法院国家赔偿、督察、纪检监察等部门要统一工作...
宁夏再次对安全责任履职不到位情况进行追责问责和组织处理
在专项行动中履行行业监管责任不到位,未组织开展重大隐患专项整治排查,未督促企业开展重大隐患自查,未建立排查整治情况台账,被自治区“四防”督查组点名通报,造成不良影响,负有直接责任的惠农区住房城乡建设和交通局副局长雷鸣给予政务警告处分;对履行“一把手”职责不到位,造成不良影响,负有主要领导...
审计职责履行不到位 ST鹏博士2021年审计机构四川华信及相关注册...
经查,四川华信所及注册会计师秦茂、张妍、邱由珍作为公司2021年度审计机构及年度报告审计注册会计师,存在以下审计职责履行不到位的情形:风险评估和控制测试存在问题、实质性程序存在问题、质量控制存在问题、形成审计报告和出具审计意见存在问题。
【保密教育】案例解读“保密工作领导责任履行不到位”行为
机关、单位负有领导责任的人员违反保密法规定,不履行保密工作职责或者履行不到位,致使责任范围内发生重大泄露国家秘密案件,严重失职(www.e993.com)2024年7月8日。党政领导干部,特别是中高级领导干部,接触国家秘密范围广、涉密程度深,是做好保密工作的“关键少数”,是带动保密工作有效开展的“火车头”。
监察部:确定事故责任不再使用“不到位”“不严”“不深入”“不...
直接责任者主要指负有直接监管、决策、审批、验收、检测等职责,未按照相关法律法规、规章制度、文件等要求,在其职责范围内,不履行或不正确履行职责,对事故发生负直接责任的人员。其中,对违规许可、审批、验收、检测等行为表述为:工作失职,不依法或未按规定履行职责,违法违规进行审批;对不符合要求的设计文件、建设工程...
券商“排头兵”中信建投投行业务再遭罚,涉云鼎科技定增项目未勤勉...
5月,中信建投作为深圳中兴新材技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请项目的保荐人,在相关项目的保荐工作中,因保荐职责履行不到位,被上交所予以监管警示。上交所表示,中信建投对发行人废膜管理相关内部控制缺陷整改及运行情况的核查工作、对发行人研发费用的核查工作均是“明显不到位”。值得关注的是,以...
长沙出台“12条措施”,加强城市排水管网建设质量管理
城市建成区内污水未接入市政污水管网的新建小区或公共建筑,不得交付使用。排水管网工程竣工验收合格后要及时移交排水运维单位。排水管网工程的建设、勘察、设计、施工、监理、质量检测等单位要依法履行职责,加大监督管理力度。发现履责不到位的责任单位、责任人,按照现行法律法规和规章进行处理。
股价创两年新低!中信建投上半年24单IPO终止
5月15日,上交所表示,中信建投证券作为中兴新科创板IPO申请项目的保荐人,在相关项目的保荐工作中,因保荐职责履行不到位,决定对其采取监管警示。4月末,因中信建投证券作为格力地产(600185)公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理人,咨询审计机构工作底稿留痕不足,未对发行人管理层制作访谈记录等,广东证监局对其...