投行内控不严,兴业证券又被监管警示

决定称，兴业证券发布证券研究报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位，个别分析师的发言内容不够审慎。福建证监局要求兴业证券引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善内部控制，对相关人员进行问责，并向证监局提交书面整改报告。营收数据起伏不定业绩持续承压从数据上看，2018年以来，兴业证券业绩起伏不定。2...

制度落实不到位,进货查验及食品贮存管理不当

长丰学校对食堂承包经营企业的经营资质审查及管理不到位,存在“以包代管”、“一包了之”的问题,管理制度流于形式。2、云南润升物业服务有限公司有没有承包学校食堂的资质?调查结果是,没有。通告称,经调查,云南润升物业服务有限公司具有营业执照和食品经营许可证,但食品经营许可证的许可内容仅为预包装食品销售、...

因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题,华泰证券被监管责令改正

江苏证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》,因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四项问题,江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。

开源证券IPO:年内10起IPO项目遭撤否 监管直指公司治理、风控内控...

今年4月22日，开源证券还收到陕西省证监局开具的警示函，直指开源证券存在的问题：一是公司治理不完善，个别重大经营管理事项决策程序不规范，对子公司聚焦主责主业、投资授权的监督管理不到位，信息技术人员配备不满足监管要求，从业人员投资行为管控有效性不足。二是全面风险管理体系不完善，未建立统一的授信管理体系，...

...国务院国资委党委署名文章:不断创新发展中国特色国有资产监管...

坚持社会主义市场经济改革方向,是国有企业改革始终不能动摇的重大原则,政企分开、政资分开是推动国有企业与社会主义市场经济融合的有效制度设计。回顾改革开放以来国资国企改革历程,从放权让利、承包经营,到建立现代企业制度,再到成立国有资产监管机构,把国资监管职能从政府行政管理职能和一般经济管理职能中分离出来,都是...

农行深圳市分行被罚50万:个人住房贷款“三查”严重不到位

12月15日,国家金融监督管理总局深圳监管局行政处罚信息公开表显示,2023年12月12日,中国农业银行深圳市分行因个人住房贷款“三查”严重不到位,被处罚款50万元(www.e993.com)2024年11月26日。时任中国农业银行深圳市分行客户经理古国楼对中国农业银行深圳市分行个人住房贷款“三查”严重不到位负有责任,受到警告处罚。

陕西省市场监督管理局关于12批次食品不合格情况的通告(2023年第39...

《食品安全国家标准包装饮用水》(GB19298-2014)规定铜绿假单胞菌标准值为n=5,c=0,m=0,单位为CFU/250mL。桶装饮用水中铜绿假单胞菌超标原因可能是水源水防护不当,水体受到污染;部分企业对环境卫生监管不到位,操作不够规范,生产过程中交叉污染;流通环节中,存放时间长,水桶多次循环使用增加了二次污染风险。

侵占沿海防护林、违规围填海、直排养殖尾水 海洋生态破坏问题缘何...

“《福建省沿海防护林条例》明确规定,任何单位和个人不得擅自占用防护林地或改变防护林地用途。对于翡翠湾项目的违规占用,当地政府疏于管理、监管不严,一直未依法予以处理。”督察人员告诉记者。盲目开发侵占沿海防护林的问题还发生在漳浦县七星海旅游度假区。记者在现场了解到,该项目获批的建设片区与海岸线之间本应存在...

因对邀请外部专家管控不到位 信达证券遭监管警示

经查,信达证券上海分公司在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时,存在相关管控不到位,未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。上述行为违反了相关规定,上海监管局依规分别对信达证券上海分公司以及负责人韩某杰采取出具警示函的行政监管措施。

中国农业发展银行甘肃省分行被罚40万元:贷前调查不到位

11月1日,国家金融监督管理总局甘肃监管局最新公布的行政处罚信息显示,中国农业发展银行甘肃省分行因在贷款发放前的调查工作存在不到位的情况,违反了相关法律法规,被处以40万元的罚款。来源:投资快报相关新闻上海银行180万贷款不翼而飞?贷款人配合不法中介造假申贷,最终自食恶果钱房两空3App专享...