外汇局泰安市分局指导中国银行泰安分行正式启动外汇展业试点

二是银行应以展业改革为契机,切实实现展业方式转变。三是应加强事后监测,持续优化监测模型,做好事后风险交易报告报送工作,切实落实银行第一道防线责任,争取做成银行展业试点的标杆模板。

券商员工在朋友圈挂开户链接 展业方式遭合规叫停

券商员工在朋友圈挂开户链接展业方式遭合规叫停财联社9月27日电，近期股市情绪高涨，部分券商分支机构营销服务人员存在“在朋友圈挂开户链接”的行为。有券商合规部门警示，禁止任何形式的发放、张贴个人开户二维码及链接，从业人员展业目前要在客户身份识别，适当性管控的基础上，一对一的完成客户业务拓展，业务风险...

昆仑信托违规展业成罚单常客,以多种方式违规承接风险项目等被罚...

具体来看,昆仑信托主要涉8项从违法违规事由:一是以多种方式违规承接风险项目;二是向监管部门报送不真实资料;三是尽职管理不到位;四是对投资者适当性管理不到位;五是未按规定开展股权投资业务;六是公司治理不健全;七是固有业务资产风险分类不准确;八是违规为保险公司变相投资单一信托提供通道。时任昆仑信托董事长肖华...

调整传统展业形式!光大证券:进一步全面深化改革,推动财富管理业务...

据了解，光大证券正用进一步全面深化改革的方式来解决财富管理业务转型中出现的问题，谋划行之有效的改革举措。一方面，全面审视行业趋势和自身经营发展，全面思考展业模式和服务模式，全面贯彻落实节约战略，应变适变，调整财富管理业务多年形成的传统展业模式，对无效低效营业网点进行撤并，整合资源，升级服务质效。另一方面，...

创新业务首错免罚!8类尽职免责情形明确 外汇展业改革配套制度呼之...

推动银行外汇展业改革是国家外汇局下半年的重点工作之一。8月1日,国家外汇局召开的2024年下半年外汇管理工作交流会明确,推动银行外汇展业改革,完善“实质真实、方式多元、尽职免责、安全高效”的跨境交易管理机制。明确8类尽职免责情形尽职免责是银行推进外汇展业改革过程中最关心的重点之一。记者从国家外汇局了解到,...

摸底保险代理人线上获客:谁吃到了这波红利?

一家中小险企东北某分公司资深代理人何青以自己的触网经历得出了一个结论:自媒体并不能代替传统的展业方式(www.e993.com)2024年11月22日。"有人说代理人经纪人通过小红书视频号抖音获客转化很好,但我个人的感受却并不是这样的——早在很多年前我就做抖音,粉丝数量六千多,这是没有任何商业运营、全凭自然流量增长出来的,可以说比较忠实的粉丝...

走近申万宏源研究人 | 郑庆明

客观来说基本上没有什么休闲时间,调研、路演、报告课题可以很充实地填满每天时间,我相信这也是卖方的常态。不过越到后面越发现身体还是很重要,这是革命的本钱,所以如果不是出差的周期,现在一周会挤出时间来锻炼1-2次,或者周末在家看看书、下个厨,我觉得也是很好的节奏调整方式。05行业见解您如何评估一家上...

【涨知识】迎新年活动多,这些商家促销方式的税务处理您可知道?

跨年迎新购物季,各大商场促销优惠精彩来袭,纷纷推出打折、买赠、送小礼品等花式促销活动,这么多不同种类的促销方式,在税务处理上有什么区别呢?让申税小微带您了解一下吧。1商业折扣(折扣销售)商业折扣,是指企业为促进商品销售而在商品标价上给予的价格扣除。

国家外汇管理局发布《展业办法》 为进一步扩大“便利化”创造条件

本次改革中,国家外汇管理局对银行实行查罚分离的管理方式。具体来看,在处罚前给银行新增充分的申述权,还在此次的《展业办法》中,首次以立法形式提出“尽职免责”,也就是,客户在银行开展的外汇业务涉嫌违反外汇管理规定,银行能够证明已勤勉尽责采取外汇展业措施的,不追究相关法律责任。

监管就惠民保业务征求意见:不得以团单形式展业 鼓励设计为费率...

征求意见稿从功能定位、统筹规划、支持举措、规范运营等方面，推动城市定制型商业医疗保险（通称为“惠民保”，以下简称“定制医疗保险”）发展。为强化规范运营，征求意见稿鼓励设计为费率可调的长期医疗保险。一位险企人士在受访时对《每日经济新闻》记者表示，费率可调的长期险，更符合对惠民保产品的整体定位，且对于...