关于以通讯方式召开广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金份额...

金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”),基金托管人为平安银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)。为了适应市场环境变化,更好地维护基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基...

关于南方中证A100指数证券投资基金新增I类基金份额并修订相关法律...

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《南方中证A100指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的约定,为更好地满足广大投资人的理财需求,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国工商银行股份有限公司(...

...加聚隆六个月持有期混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和《中加聚隆六个月持有期混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,本公司经与本基金基金托管人中信银行(6.890,0.06,0.88%)股份有限公司协商一致,决定以通讯开会方式召开本基金的基金份额持有人大会(以下...

华宝中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

3、本基金的基金管理人为华宝基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为兴业银行(18.420,-0.03,-0.16%)股份有限公司,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基...

托管基金是什么意思?托管基金如何保障投资者权益?

托管基金,简单来说,是一种由专业金融机构托管资金和资产的投资基金形式。在这种模式下,基金资产并非由基金管理公司直接持有和管理,而是交由具备资质和信誉的托管机构进行保管和监督。托管基金的运作涉及多个关键角色。基金管理人负责基金的投资决策和日常运营,而托管人则负责确保基金资产的安全、独立和合规运作。托管人...

资产托管是什么意思?它如何保障资产的安全?

资产托管是指具备一定资格的商业银行或者其他金融机构,作为托管人,依据有关法律法规,与委托人签订委托资产托管合同,安全保管委托投资的资产,履行托管人相关职责的业务(www.e993.com)2024年12月20日。资产托管如何保障资产的安全呢?首先,托管人会对资产的资金流向进行严格监督。通过建立完善的资金清算和核算系统,确保每一笔资金的流动都有清晰的记录和...

私募基金管理人跑路,基金托管人是否有责?且看律师分析

在私募基金的世界里，托管人就像是守护宝藏的骑士，他们的职责是确保投资者的资产安全。一、托管人，何许人也？私募基金托管人，通常由银行或其他金融机构担任，他们的角色是确保基金的财产安全，监督管理人的投资运作，并为投资者提供一定程度的保护。二、托管人的“三大法宝”安全保管基金财产：托管人的第一职责是...

买入百万理财,亏了98万 !托管方招商银行是否要担责?

王乙伊认为,基金管理人和基金托管人之间要承担连带赔偿责任的前提,是细分二者的法定职责。如果在履行职责的过程中均有违规,并因该违规共同造成了基金份额持有人或者基金财产损害,那么就应当承担连带责任。“基金托管人最主要的职责是保管资产,以及执行投资人执行,并监督该指令的运行情况。如果发现违法情况,还需要向证监...

基金托管人法律责任边界新探

在个案纠纷涉及到的当事人中,基金托管人一般会以不参与基金投资经营为由而主张基金托管人的表面审查义务,而管理人和投资人往往会以基金托管人的全面的监督管理义务为由主张托管人的实质审查义务,都是基于立场不同。笔者结合自身实务经验及对司法判例的研究发现,在司法裁判实务中,裁判者一般会将基金托管人的法定义务...

监管出手!整改无托管私募,3个月内未聘请托管人将被罚,从此再无新...

无托管的私募基金一定程度上意味着无监管,这类基金净值多少全由私募管理人说了算,无托管方复核,无资产保管方,所有资金划拨私募自己想怎么来怎么来,这其中存在极高的道德风险。据悉,此次整改后,市场上所有私募基金将统一纳入托管。某私募机构法务负责人透露,所有未采取托管措施的私募产品均已收到该通知,强化第三方...