未按规定更新信息,湖南证监局向张家界中易科技有限公司出具警示函
首先,中易科技未按照中国证券投资基金业协会的规定,定期更新管理人及其从业人员的信息,以及所管理私募基金的投资运作情况。此外,该公司在股东、法人和经营范围等重大事项发生变更时,未能在10个工作日内向基金业协会报告,导致登记信息与实际情况不符。其次,该公司未在每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送年度...
私募基金管理人登记业务相关流程
私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。私募基金产品备案流程:一、登录系统登录备案系统:httpsa...
最新私募基金备案反馈意见!短期赎回、往来款、办公场地、工商信息...
或者管理人在提交基金产品备案时,中基协会进行工商信息比对,如果发现管理人的工商信息(比如股东)已经发生变更,但尚未向协会提交变更申请,也会要求管理人在协会完成变更后再提交基金备案。其实在2024年3月25日,中基协就发布通知:私募管理人在AMBERS系统报送的名称、法人与工商不一致,需及时提交信息变更!从通知内容可知...
实控人配偶转让股权后仍管事,法人却长期“挂名”,3家私募被注销,2...
但经抽查相关基金投决程序的执行情况:一是道昆恒盛私募基金未见投决审批文件;二是道昆磐龙多策略1号私募基金投资决议,未见相关人员审批签字。信息披露方面,上海道昆季度报告仅披露了基金基本情况,未向投资者披露基金净值、主要财务指标及投资组合情况等信息;同时,未依据基金合同约定,对法定代表人变更情况及时向投资者...
杨春宝等:一文尽览私募基金行业2023年度监管法规政策
(5)在控股股东、实际控制人和执行事务合伙人方面,细化和完善了关于实际控制人与管理人之间的控制关系图、实际控制人的认定、相关经验、财务情况、控制权变更等其他材料披露要求。(6)在法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表方面,将其从业经验年限提高至5年(合规风控负责人除外)。私募证券基金...
知名机构旗下基金也挨罚 今年2425家私募被注销创历史新高
图虫创意/供图翟超/制图证券时报记者李言12月15日,中国基金业协会(下称“中基协”)连发3份行政监管措施决定书,3家私募被撤销管理人登记,知名私募厚朴投资旗下的厚朴建业基金也赫然在列(www.e993.com)2024年10月19日。今年以来,“扶优限劣”的监管导向再度明确,一大批风险机构加速出清。截至11月末,年内注销私募数量已达2425家,创下历史...
证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关
智通财经获悉,12月8日,证监会就《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。征求意见稿提出,强化募集环节监管,把好合格投资者入口关。一是明确募集方式,私募基金管理人应当自行募集资金或者委托具有基金销售业务资格的机构募集资金。二是明确私募基金管理人、私募基金销售机构在募集资金过程中的要求,规定适当性...
重磅!私募投资基金监督管理办法(征稿)发布!
一是私募基金管理人应当建立健全信息披露和信息报送管理制度,明确私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构等不同主体的定期和临时信息披露与报送的义务,为事中事后监管和监测监控提供抓手。二是明确私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其从业人员提供的信息应当真实、及时、准确、完整,明确披露内容...
私募投资基金募集行为管理办法
第一条为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)的募集行为,促进私募基金行业健康发展,保护投资者及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)等法律法规的规定,制定本办法。第二条私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券...
私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点及注意事项
6、未经批准或者授权,不得在基金名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样。不得在基金名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样。证券基金命名之必备字样1、契约型基金名称应当标明私募基金管理人名称简称以及”私募证券投资基金“字样;...