西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...

2024年2月26日 - 东方财富网

一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(2...

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2024年基金从业资格证考试题库

2024年6月8日 - 搜狐

1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为()万元。A.30B.15C...

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员工不具备从业资格推介基金国都证券收警示函

2024年5月20日 - 新京报网

新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

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天津证监局召开2024年辖区证券基金机构监管工作会议

2024年3月29日 - 中国证监会

三是证券基金经营机构投诉举报情况。全年接收诉求事项72家次,其中涉及证券公司16家次、基金公司2家次、证券分支机构38家次、其他类型机构14家次。四是证券分支机构分类监管评价情况。五是2024年证券基金经营机构现场检查计划。将重点对证券公司从业人员违规炒股、合规内控、全面风险管理,对基金公司重要货币市场基金管理、...

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2023年12月基金从业考试成绩及资格证书开放查询打印

2023年12月27日 - 中大网校

2023年12月16日基金从业考试顺利结束。考生可于12月22日18:00起登录报名网站查询考试成绩,网址链接:httpbaoming.amac,12月26日18:00起登录中国证券投资基金业协会网站从业人员管理栏目考试成绩查询页面打印成绩合格证书,网址链接:httpshuman.amac/web/network/examQuery.html。

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财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

2024年6月17日 - 网易

基金从业资格证是由中国证券投资基金业协会组织的考试,旨在测试从业者在基金业务方面的专业知识和实操能力(www.e993.com)2024年11月28日。该证书要求从业者不仅掌握基金产品的基本知识,还需了解市场动态和风险控制等方面的内容。持有基金从业资格证的专业人士在基金行业具有较高的专业素养和综合能力,能够为客户提供专业的基金投资建议和服务,帮助客户实现...

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基金从业人员管理新规八问八答

2023年12月11日 - 腾讯新闻

根据《管理规则》,申请注册基金从业资格的人员应当具备下列条件:1.品行良好,具有良好的职业道德;2.通过基金从业考试,或者符合协会规定的其他条件;3.已被机构聘用;4.最近3年未因犯罪被判处刑罚;5.不存在《证券投资基金法》第十五条[1]规定的情形;...

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...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...

2024年4月8日 - 搜狐

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项平安证券股份有限公司(1)投行经查明,边书元存在以下违法事实:边书元于2019年2月1日入职平安证券股份有限...

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新的一年!这些金融证书预计3月开考!你准备好了吗?

2024年1月8日 - 百家号

基金从业资格是基金行业的入门资格，也是进入基金行业的必备证书。基金从业资格考试由中国证券投资基金业协会组织，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能，内容包括基金的运作、基金投资组合管理、风险控制等。基金从业资格考试每年会举行多次。报考条件要求高中以上学历，对考生的专业、工作年限没有要求。??基金最近...

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以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗券商被出警示函业绩压力...