苏州固锝大跌7.83%!南方基金旗下1只基金持有

数据显示,南方基金旗下南方中证1000ETF进入苏州固锝前十大股东,且为今年三季度新进。今年以来收益率1.56%,同类排名2005(总2569)。南方中证1000ETF基金经理为崔蕾。简历显示,崔蕾女士:中国国籍,康奈尔大学金融工程硕士,金融风险管理师(FRM),特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2015年2月加入南方基金,历任数量化...

连收罚单、业绩下滑,中银证券怎么了?

具体来看,一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告;二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。根据相关规定,浙江证监局决定对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。此外,孙霞作为营业部现任负责人,对上述问题负有直接责...

证券从业与基金从业区别在哪,能同时报考吗?

简单来说，只要考试时间不冲突，基金从业考试和证券从业考试是可以同时报考的。两类考试本身不存在冲突。基金从业和证券从业的报考门槛都比较低，只要考生满足了高中学历以上，并且年满18岁，即可报考。但是，如果两者考试时间一样，建议先报考其中一类资格考试，考试通过后再报名参加另一类资格考试。03先考哪个比较好那...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

监管再对证券从业人员违规炒股重拳出击。日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查...

国睿科技大跌3.6%!大成基金旗下1只基金持有

具有基金从业资格。国籍:中国。2006年9月至2007年7月任职于中国东方资产管理公司。2007年7月至2018年9月任职于大成基金管理有限公司,先后担任研究员,研究主管,2012年10月起历任大成策略回报、大成竞争优势、大成高新技术和大成景阳领先混合型证券投资基金基金经理。2018年10月至2019年7月任正心谷创新资本研究团队负责人...

...亿!财通证券黄伟建到龄退休,海通资管女将路颖出任海富通基金掌门

根据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等规定,经公司第十届董事会薪酬与提名委员会提名,公司董事会推选刘正斌同志为公司第十届董事会董事候选人,任期自股东大会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止(www.e993.com)2024年12月19日。刘正斌同志董事任职生效后,李新华同志将不再担任公司...

中银证券两营业部被监管点名

同时，浙江证监局指出，经查，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形：一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。以上情形，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第二十三条第二款、...

11月18日中泰红利量化选股股票发起C净值增长0.45%,近3个月累计...

简历显示：邹巍先生:华东师范大学统计学硕士,具备证券从业资格和基金从业资格。1998年5月至1999年12月,任君安证券有限公司软件开发工程师。2000年1月至2011年12月,任国泰君安证券股份有限公司财务部IT运维工程师。2011年12月至2013年5月,任上海国泰君安证券资产管理有限公司运营部副总经理;2013年6月至2014年9月,任...

华泰证券热门社会招聘职位!

4、取得证券从业资格和基金从业资格,通过证券投资顾问业务考试优先;5、诚信稳健,有较强的合规意识,认同并践行行业文化价值观;6、符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等监管办法规定的执业条件。官方投递链接httpswecruit.hotjob/SU6013d14e5d83dc11e4a8ae4d/pb/pos...

基金销售违规!多家银行被罚

未取得基金从业资格从事基金销售管理工作、未向投资者警示可能承担的投资风险、夸大宣传基金经理过往业绩……日前,工商银行重庆市分行、招商银行重庆分行、广发银行重庆分行被重庆证监局采取出具警示函、责令改正等措施。今年以来,多家银行因基金代销违规问题被证监局责令