深耕沂蒙沃土 服务实体经济 临商银行全面谱写新时代高质量发展新...

严格大额授信管理、加强集团客户授信管理，实行“定期预测、按月调控”工作机制，严格落实监管要求，实现源头把控风险，搭建权责清晰的专业审批模式，切实提高授信审批质效。聚焦“管理提升”，加强内控合规建设。修订出台了《临商银行员工行为禁令》《临商银行员工行为细则》《临商银行员工违规问责管理办法》等文件，强化员工...

邮储银行抚州市分行开展员工行为管理和警示教育专项培训

培训内容主要包括员工行为规范、违规行为案例剖析、金融风险识别与防范。培训过程中,员工们积极参与互动,分享自己的见解和经验,现场气氛热烈。这种互动式的学习方式,不仅增强了培训效果,也促进了员工之间的交流与合作。通过此次专项培训,抚州市邮储银行的员工们对行为管理和合规经营有了更深刻地认识。大家纷纷表示,将把...

民生银行烟台分行加强内控合规理念 筑牢合规经营底线

由高层带头全体人员践行合规文化,明确员工行为基本要求和“三道防线”管理责任,切实提升风险合规管理能力。着力推进案例警示教育,通过系统学习在办理贷款、储蓄与支付结算、银行卡、金融产品销售等业务中存在的风险点及法律风险管理要求,引导全体人员结合自身实际,把合规融入各个业务条线和工作流程。健全内控合规检查、员...

民生银行济宁分行实施行内新规暨员工行为管理

《关于加强员工行为管理的通知》重点围绕员工考勤管理、员工行为管理、办公秩序管理三个维度共33条向全行提出合规要求，内容涉及合规展业、保密工作、消费者权益保护、个人信息保护、员工八小时外行为等方面，要求每位员工对标定位、齐抓共管，促进法治合规工作全面提升。新规发布之组织培训2月20日至2月25日，按照分行...

贵阳农商银行因员工行为管理不到位获罚30万元,涉事支行行长终身禁业

瑞财经徐迪5月9日,国家金融监督管理总局贵州监管局行政处罚信息公开表显示,贵阳农村商业银行股份有限公司小河支行因员工行为管理不到位,被罚...

浙江磐安农商银行被罚50万:因员工行为管理不到位等

浙江磐安农商银行被罚50万：因员工行为管理不到位等中国网财经12月11日讯日前，国家金融监督管理总局金华监管分局行政处罚信息公开表显示，浙江磐安农村商业银行因员工行为管理不到位；未按规定报送案件信息，被原中国银保监会金华监管分局罚款50万元；作出处罚决定的日期为2023年5月4日(www.e993.com)2024年11月8日。

2024年前四个月农村中小银行罚单显示:信贷管理严监管态势不改 近...

除了对整体金融生态和环境有重要影响外,强调加强员工行为管理对农村中小银行自身也尤为关键。在普遍性的业务经营压力加重的情况下,农村中小银行需要面对更多的非标客户需求和业务场景,就产生了一定的员工进行展业、决策的空间,员工行为异常的可能性相对更大;与此同时,银行除了经营风险外也是经营口碑的机构,尤其对于小银行...

网商银行因违规提高存款利率被罚金额最多 多家银行因资金空转被重...

1、银行员工行为管理不到位罚单大增8月银行被罚较多的领域依然是贷款领域,包括贷款“三查”(贷前调查、贷中审查、贷后管理)不到位、贷后管理不到位、贷款资金被挪用、违规发放贷款等,此外员工行为管理不到位、关联交易管理不到位、违反反洗钱法、内控措施不到位等也是被罚较多的违法违规行为。

取自己的钱很难?储户吐槽银行,柜员倒苦水

第二种情况是“背处分”。“所谓能用钱解决的都是小事,如果后果严重,没有做到尽职免责,那么还可能会背上处分。”安主管透露,若员工受到处分,那么整整一年的评优资格都将被取消,甚至会影响晋升。“这还只是小处分,相比之下罚款都不算什么。”关于银行前台业务涉案被扣罚,在网络平台上也引起了银行人的共鸣。

父亲吐槽女儿单位禁止同事谈恋爱,简单禁止不如有效指引

银行要求同事之间恋爱要报告,或者询问员工恋爱婚姻状况,未必没有依据。《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。所以,银行内部同事之间谈恋爱,一方面是他们的权利,另一方面也不能只看到“恋爱自由”。如...