...温宿支公司被罚6万元:员工管理不到位 挪用保险费发生涉刑案件

9月13日金融一线消息,国家金融监督管理总局阿克苏监管分局行政处罚信息公开表显示,中国太平洋(4.540,0.17,3.89%)财产保险股份有限公司温宿支公司因员工管理不到位,挪用保险费发生涉刑案件,被国家金融监督管理总局阿克苏监管分局罚款6万元。黎明(时任中国太平洋财产保险股份有限公司温宿支公司经理),对中国太平洋财产保险股份有...

...多家银行因资金空转被重罚,保险费率违规处罚增加丨8月金融合规

虚列费用等;中国人寿(42.750,-0.19,-0.44%)除了涉及编制或者提供虚假的报告/报表/文件/资料外,还涉及内控管理不到位、欺骗投保人等,因保险销售从业人员销售行为管理不到位,甚至发生涉刑案件;大地财险则是因为编制虚假财务资料、财务数据不真实、套取费用等。)...

国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法,对四类重大案件...

第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融...

人保寿险一季度领11张罚单,内控合规有效性不足、发生涉刑案件

2024年1月23日,内控合规有效性不足、发生涉刑案件,中国人民人寿保险股份有限公司张家口市中心支公司被罚款30万元,处罚单位为国家金融监督管理总局张家口监管分局;2024年1月24日,未在规定时限内办理销售从业人员执业注销手续,中国人民人寿保险股份有限公司昌吉回族自治州中心支公司被警告并罚款1万元,处罚单位为国家金融监...

首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法...

央广网北京12月16日消息(记者佟威)12月15日,由中国法学会案例法学研究会、南方财经法律研究院主办,北京市海勤律师事务承办的首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》解读会圆满落下帷幕。中国法学会案例法研究会会长胡云腾教授,中国银行业协会原首席法律顾问、中国仲裁法学研究会金融专委会主任卜...

财经早参|道指、纳指均跌超400点,特斯拉跌超8%;苹果放行微信版本...

NO.3国家金融监督管理总局印发金融机构涉刑案件管理办法9月6日,国家金融监督管理总局印发金融机构涉刑案件管理办法(www.e993.com)2024年11月3日。有下列情形之一的案件,属于重大案件:(一)涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;(二)自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产)等值人民币...

金融监管总局:推动银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条治理机制

为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,国家金融监督管理总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,自2024年1月1日起施行。办法明确,银行保险机构涉刑案件风险防控应遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分...

辽宁开展防范和打击保险诈骗专题培训

及时总结欺诈犯罪的数字化特征,丰富数据模型,加大线索的精准度和成案率,提高案件移送力度;个别保险机构报送数据存在严重误差,需认真审核,确保汇总信息准确;部分机构对《关于进一步推进保险诈骗犯罪专项打击的通知》(辽金办便函〔2024〕419号)政策把握不到位,需吃透涉刑案件管理政策和落实跟踪相关案件判决、退赔、追赃挽损...

新华保险2023年年度董事会经营评述

新华保险(601336)2023年年度董事会经营评述内容如下:一、业务情况(一)公司所处行业情况2023年,我国经济运行整体回升向好,支撑高质量发展的要素条件不断集聚增多,市场需求逐步恢复,为保险业务发展创造了有利条件;但外部形势依然错综复杂,世界经济增长动能不足,资产端持续承压。随着国家金融监管体制机制进一步完善,人身...

国家金融监督管理总局定义四种金融机构重大涉刑案件情形

银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业内案件管理。银行保险机构从业人员违规使用银行保险机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取银行保险机构信用参与非法集资活动,以及保险机构从业人员虚构保险...