从严信号明确!证监会罕见同天公布37条券商处罚,超八成开给了投行...

根据证监会4月6日发布的关于对海通证券及曾军、周威采取出具警示函监管措施的决定，经查，证监会发现海通证券及曾军、周威在保荐四方光电股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露公司实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。证监会认为，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（...

中兴财光华会计师所遭责令改正 担责新绿股份虚增营收

中国经济网北京5月26日讯中国证券监督管理委员会网站近日公布的行政处罚决定书(〔2020〕20号)显示,中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中兴财光华”)存在以下违法事实:一、中兴财光华为新绿股份出具的2015年审计报告存在虚假记载2016年6月29日,山东新绿食品股份有限公司(以下简称“新绿股份”,股票名...

新绿股份为完成“对赌业绩”长期持续造假被顶格处罚

证监会公布的行政处罚决定书和市场禁入决定书显示,山东新绿食品股份有限公司向全国中小企业股份转让系统申请股份公开挂牌转让过程中披露文件存在虚假记载,2015年年度报告虚假记载、临时报告虚假记载,且未按规定披露大股东股权质押信息4项违规问题。2015年8月至11月,新绿股份向新三板提交招股书并公开披露,证监会信息显示,多...

证监会2019行政处罚成绩单:55宗内幕交易、13份市场禁入决定...

据证监会官网公开显示,2019年全年,证监会共下发136份行政处罚书,较去年增加5份。下发市场禁入决定书13份。其中涉及内幕交易的案件多达55宗,占比超过40%;涉及信披违规案件有29宗,市场操纵案件14宗,从业人员炒股案件9宗。此外还涉及关联交易、传播虚假信息、非法经营证券投资咨询业务等违法行为。有10家中介机构被处罚,...

证监会对上海普天等5宗信披违法案件作出行政处罚

中国证监会19日发布对5宗信息披露违法案件的行政处罚。5宗案件分别为:上海普天信披违法违规案、山东地矿信披违法违规案、中毅达信披违法违规案、华泽钴镍信披违法违规案、新绿股份信披违法违规案。相关公司和责任人分别被处以罚款、警告等行政处罚。上述案件中,上海普天、山东地矿、中毅达、华泽钴镍未在法定期限内...

新绿食品四宗违法虚增营收7亿 主办券商海通证券失职?

中国经济网北京6月17日讯中国证监会近日公布的行政处罚决定书(〔2019〕55号)和市场禁入决定书(〔2019〕8号)显示,山东新绿食品股份有限公司(以下简称“新绿股份”,证券代码:834632)申请股份公开挂牌转让过程中披露文件存在虚假记载;披露的2015年年度报告存在虚假记载;披露的临时报告存在虚假记载;未按规定披露大股东股权...

证监会处罚5宗信披违法违规案,上海普天、中毅达等在列

证监会发布19日消息,近日,证监会依法对上海普天信息披露违法违规案作出行政处罚,对上海普天给予警告,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员邢炜、徐千、王治义给予警告,并分别处以5万元、5万元、4万元罚款,对其他直接责任人员李中耀给予警告,并处以3万元罚款。依法对山东地矿信息披露违法违规案作出行政处罚,对山东地矿...

证监会公布2019年证监稽查20起典型违法案例

六、天翔环境信息披露违法违规案(四川证监局行政处罚决定书[2019]2号)。本案系一起实际控制人违规占用上市公司巨额资金的典型案件。2018年1月至7月,成都天翔环境股份有限公司(简称天翔环境)实际控制人邓亲华通过签订虚假采购合同、借款以及民间过桥拆借等方式,非经营性占用天翔环境资金20.9亿元未依法披露。本案表明,上...

20起典型违法案例被证监会点名:财务造假、信披违法、内幕交易...

进展:2019年11月27日,广州中院已经正式受理两位投资者诉海印股份证券虚假陈述责任纠纷案,索赔总金额10.4万元。但海印股份今年再因回购金额未达标且未及时公告,又收到广东证监局下发的《行政监管措施决定书》。目前其股价已经不足3元/股。中介机构:1、众华会计师事务所未勤勉尽责案。本案系一起审计机构未充分关...

证监会曝光20起违法案例:有团伙操纵市场非法获利4亿余元

5月9日,证监会公布2019年证监稽查20起典型违法案例。其中主要包括:中安消借壳欺诈及银信评估未勤勉尽责案、新绿股份财务造假案、保千里信息披露违法违规案、林军操纵市场案等。01中安消借壳欺诈及银信评估未勤勉尽责案(行政处罚决定书[2019]40号,44-46号)...