刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向陕西证监局提交书面问责报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请...

中交地产股份有限公司 关于收购中交物业服务集团有限公司 100%...

公司并表的项目公司向其他合作方提供资金的行为构成财务资助,本次财务资助不会影响公司正常业务开展及资金使用,不属于深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定的不得提供财务资助的情形。

...关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告

根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定,公司董事会提请年度股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%的相关事宜(以下简称“本次发行”),授...

中信海通双双被证监会立案;华西证券拟被暂停保荐业务半年 |...

经查,上海市锦天城律师事务所(简称:锦天城)在为郑州某股份有限公司2016年非公开发行股票提供证券法律业务过程中存在以下问题:一是采用书面审查方式进行查验时,未分析相关书面信息的可靠性,未对文件记载的事实内容进行审查,不符合《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证监会公告〔2010〕33号,以下简称《执业规则》)...

...有限公司关于长白山旅游股份有限公司向特定对象发行A股股票之...

????????????????????????指??长白山旅游股份有限公司向特定对象发行股票票、本次发行保荐机构、本保荐机构、????????????????????????指??东北证券股份有限公司主承销商、东北证券????????????????????????????《东北证券股份有限公司关于...

香港SFC 1号牌:香港证券交易牌照(香港券商牌照)

一、1号牌的业务范围该类别类似于传统券商的经纪服务,涵盖股权和债券的一、二级市场活动,具体包括:-为投资者提供股票及股票期权的买卖经纪服务,例如通过老虎证券、富途牛牛等平台进行的交易(www.e993.com)2024年11月10日。-证券的配售和包销,这包括Pre-IPO阶段的承销和包销服务(注意:保荐人功能属于6号牌范畴)。

江西恒大高新技术股份有限公司_手机新浪网

根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定,公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票,授权期限为2023年度股东大会通过之日起至2024年度股东...

九江德福科技股份有限公司

公司根据财政部《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一一套期会计》、《企业会计准则第37号一一金融工具列报》、《企业会计准则第39号一一公允价值计量》相关规定及其指南,对公司开展的套期保值业务进行相应的会计处理。四、审议程序...

国金证券2023年年度董事会经营评述

财富管理业务主要面向客户提供证券经纪、金融产品销售、信用业务、证券投资咨询等各项业务。证券经纪业务,主要为客户代理买卖股票、基金、债券,提供交易服务等;金融产品销售业务,主要向客户代销金融产品、提供完善的资产配置服务;信用业务,向客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回等多样化融资服务;证券投资咨询业务,为客...

北京键凯科技股份有限公司

1、法人股东由法定代表人亲自出席会议的,应出示其本人身份证、营业执照复印件(加盖公章)、股票账户卡办理登记手续;法人股东法定代表人委托代理人出席会议的,代理人应出示其本人身份证、营业执照复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、股票账户卡、法定代表人依法出具的授权委托书(授权委托书格式详见附件1,加盖公章)办理...