中国证券业协会指导券商规范操作风险管理行为
中国证券业协会(下称“中证协”)1日发布消息称,中证协制定发布《证券公司操作风险管理指引》,指导证券公司规范操作风险管理行为,加强对各类操作风险事件的防控与应对。指引共七章、三十七条,涵盖证券公司操作风险管理全流程。结合证券行业实际,指引对重点领域提出指导意见:一是强调操作风险管理统筹与协作,要求证券公司...
中国期货业协会会长安青松被查,证券系统任职28年
11月14日,中央纪委国家监委网站通报,中国期货业协会原党委书记、会长安青松涉嫌严重违纪违法,目前正接受纪律审查和监察调查。安青松最近一次公开动态,是在2个多月前。9月8日上午举行2023中国(郑州)国际期货论坛,安青松以“发展中国特色期货市场服务中国式现代化建设”为题发表讲话。公开简历显示,安青松,男,仡佬...
证券基金业重在做优做强
业内人士表示,结合今年3月证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,目前证券基金行业高质量发展“时间表”“路线图”已明确,将对证券基金经营机构发展定位以及具体业务经营起到方向性指引作用,推动行业回归本源、做优做强。校正行业机构定位随着一系列推动行业...
华泰证券股份有限公司2023年度报告摘要
同比减少5.27%;融资融券政策不断完善,市场规模有所提升,全市场融资融券业务规模人民币16,508.96亿元,同比增加7.17%;基金投资顾问业务展业模式多元化,业务发展潜力可观,根据中国证券投资基金业协会统计数据,百强基金销售机构股票+混合公募基金保有规模人民币50,178亿元、非货币市场公募基金保有规模人民币85...
公司代码:601198 公司简称:东兴证券
注3:ABS及其他包含ABS(资产支持证券)、MTN(中期票据)、PPN(非公开定向债务融资工具)、CP(短期融资券)、ABN(资产支持票据)、CLO(信贷资产证券化)等。2024年信用债政策和市场环境将比过去两年更加明确稳定。公司将依托中国东方,推动AMC+ABS/REITs创新业务,发挥债券承销业务全牌照优势,借助银行间市场交易商协会独立主...
中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人发现网下投资者存在上述情形的,将其报价或认购行为认定为无效并予以剔除,并将有关情况报告深交所(www.e993.com)2024年10月21日。深交所将公开通报相关情况,并建议证券业协会对该网下投资者采取列入网下投资者黑名单等自律管理措施。11、本次发售的基金份额中,战略投资者认购基金份额的限售期安排详见“四、战略配售情况(一)参与对象...
中信建投证券股份有限公司中信建投智多鑫货币型集合资产管理计划...
信建投证券,自2007年2月起担任执行董事,自2011年9月起担任党委书记,自2011年9月起担任董事长、执行委员会主任,自2012年7月起兼任中信建投国际董事,自2017年7月起兼任中安汇信投资管理有限公司董事长。王先生目前还担任中国证券业协会兼职副会长、中国证券业协会投资银行业专业委员会...
杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...
一是公司募集的私募基金宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业(有限合伙),未在中国证券投资基金业协会及时办理登记备案手续。二是公司管理的私募基金华盛国海创赢6号基金、宁波梅山保税港区弘享汇赢投资合伙企业(有限合伙),存在基金风险等级与部分投资者风险承受能力等级不匹配的情形。
上交所:网下打新科创板增设600万元相关股票市值门槛要求
(一)在初步询价开始日前一交易日12:00前已完成在中国证券业协会注册;(二)符合发行人及主承销商事先确定并公告的参与新股发行持有市值要求;(三)已开通CA证书用户;(四)发行人及主承销商规定的其它条件。第十五条主承销商应当在招股意向书刊登日10:00前,录入持有市值参数标准,提交并确认股票代码、发行人名...
同花顺金融早报(7月24日)
中方将继续坚定维护自身主权和权益,同时注意到菲方表示愿意执行与中方达成的临时性安排,希望菲方言行一致,不要试图倒退,不要节外生枝,不要再采取使局势复杂化的举动。(环球网)中国证券业协会召开首席经济学家和分析师专题座谈会2024年7月22日,中国证券业协会深入学习领会党的二十届三中全会精神,组织召开首席经济...