黄辉| 我国证券内幕交易的执法强度及其影响因素:实证研究与完善...
《证券法》第75条第(1)款规定,内幕信息是指“证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”,然后,该条第(2)款列举了内幕信息的一些具体类型,另外也有一个兜底条款,即证监会规定的“其他信息”。内幕交易责任的主观要件包括以下三个方面。首先,内幕人员确实拥有内幕...
美国证券法S规例对我国离岸债影响刍议及政策建议
我国缺乏类似于RegS的法规,对“中国人”、“中国人作为受益人的账户”,如:开立于我国银行、证券、中债等机构的账户,进行定义和规范。建议在政策立法层面,明确开立上述账户的机构的交易,都属于我国居民法律行为,主张司法管辖权,限制美国证券法域外扩张。(二)审慎开放ICSD证券托管机构参与自贸债投资国际ICSD采用多级...
加强程序化交易监管维护交易秩序和市场公平 ——《证券市场程序化...
《管理规定》要求与程序化交易相关的市场主体,证券交易所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会按照职责制定程序化交易相关业务规则,对程序化交易相关活动实行自律管理;证券公司、公募基金管理人、私募基金管理人、合格境外投资者等机构应当就程序化交易制定专门的业务管理和合规风控制度,完善程序化交易指令审核和监控系...
程序化交易新规发布!
《证券法》第45条规定,“通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易的,应当符合国务院证券监督管理机构的规定,并向证券交易所报告,不得影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序”。近年来,证监会高度重视程序化交易监管,开展了一系列工作,包括加强量化私募基金备案问询,建立健全数据统计监测机制,在股票市...
操纵证券市场行为,如何认定及归责?
三、证券操纵侵权责任因果关系的认定证券领域的欺诈认定要求欺诈行为与投资者决策之间必须具有因果关系,即投资者基于对欺诈者的信赖而作出交易(此为交易因果关系)。由于证券市场投资者众多、情况各异,投资者往往对此难以举证证明。为此,证券法在经济学有效市场假说的基础上发展出欺诈市场理论和推定信赖原则。此外,证券欺诈...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2023年...
本基金在基金存续期内封闭运作并在上海证券交易所上市交易(www.e993.com)2024年9月15日。基金封闭期为基金合同生效日起20年,但基金合同另有约定的除外。运作期内,本基金主要投资于基础设施资产支持证券和固定收益类资产,基金净值会因为基础设施项目经营状况变化和证券市场波动等因素产生波动。本基金与股票型基金和债券型基金有不同的风险收益特...
厦门哈德教育自考:全国2011年1月高等教育自学考试经济法概论
D.证券公司6.商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过()A.8%B.10%C.25%D.75%7.消费者王某在甲公司举办的展览会上购买了乙公司生产、丙公司销售的一套茶具,丙公司销售产品的柜台由丁公司出租,王某购买后第二天发现茶壶有裂纹.根据我国《消费者权益保护法》的规定,下列不属于王某索赔对象的是()...
纳思达股份有限公司 关于修订《公司章程》相关条款的公告
本次股东大会会议召开符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《股东大会议事规则》等有关规定。4、会议召开的日期、时间:1)现场会议召开时间为:2024年3月27日(星期三)下午14:30。
中国国航: 中信证券股份有限公司关于中国国际航空股份有限公司...
上海证券交易所:中信证券股份有限公司接受中国国际航空股份有限公司的委托,就发行人2023年度向特定对象发行A股股票并在主板上市事项出具本发行保荐书。保荐人及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、...
根据我国《证券法》,证券交易内幕信息的知情人包括
自考365网给大家整理了2021年10月《证券投资与管理》自考试题及答案,一起来试试吧!扫码入群>>获取自考公共课试题及答案根据我国《证券法》,证券交易内幕信息的知情人包括A.发行人的董事B.发行保荐人C.发行人的监事D.发行人的高级管理人员E.持股比例达到5%以上的股东查看答案解析...