财政部河北监管局:监管四处夯实基础工作强化内控管理

一是认真学习内控制度文件。全处同志认真学习财政部及监管局内控工作相关制度、文件,同时,根据内控操作规程的有关规定,结合有关政策、工作要求、监管重点等对本处室工作职责、流程进行细致梳理。二是修订完善细则、办法。在系统梳理基础上,对照财政部最新印发的政策、制度、文件,及时对有关监管业务实施细则、操作流程进...

财政部安徽监管局:举办深化财政内控工作专题讲座

下一步,安徽监管局局将坚持问题导向和风险导向,按照管理制度化、制度流程化、流程岗位化、岗位职责化、职责表单化、表单信息化的要求,大力完善内控措施,持续深化内控管理,科学应用内控结果,促进提升财政监管效能,更好推动党中央、国务院决策部署和部党组工作要求贯彻落实。

...难做?因为涉及到集团、一把手、风控、业务、财务、HR等部门协同!

二、如何做好全流程的业务/项目风险管理,做到尽职免责1、详解4个真实典型诉讼案件2、融资性贸易、货押、出口代理、代采代销等4类业务风控的关键实务细节3、具体项目事前、事中、事后(全流程)风控工作关键难点与误区4、如何从制度流程、业务拓展、财务审计、合同签署、日常运营五大维度做全面的体检,查缺补漏第...

内控不只是财务的事!

③鼓励员工提出合理化建议,优化控制流程。比如对于一些低风险、小金额的业务,可以适当简化控制程序;而对于高风险、大金额的业务,则需要设置更严格的控制措施。??误区三:内部控制是财务部门的事一些企业将内部控制等同于财务控制,认为这只是财务部门的工作。实际上,内部控制应该覆盖企业的各个部门和业务环节。应对...

诺安灵活: 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)2024...

????(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;????(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财...

由厦门象屿回复交易所监管函所想到的——大宗供应链企业的合规...

内控:重在组织架构和岗位的设计与设置,比如设立贸易业务合规专岗,审批贸易业务(www.e993.com)2024年11月15日。同时制定制度、设计流程,让合规管理“有规可合”;合规:事前布局、主动要求,让业务活动和员工受到法律法规和公司规章制度的约束;风控:识别和评估风险,选择应对策略,实现风险预防、避免、转移和化解等。

华为如何针对流程做内控?

(1)如何建立集团/企业内控组织架构(2)如何建立集团/企业内控组织责任体系(3)如何将内控诉求融入流程体系(4)如何执行流程内控(5)如何使用内控工具综合篇:(1)如何让企业内控例行化运作,不断提高和优化课程框架围绕着内控体系建设模型(航母模型)内容具体展开:...

关于续聘2024年度公司财务、内控审计 机构及支付报酬的公告

以“强内控、抓内审、防风险、促合规”为目标,聚焦企业招标采购、工程变更、综合改革重点领域等重要环节,全面梳理查找企业管控制度和流程缺陷,对不符合不相容职位分离控制、授权审批控制、内控体系监督评价等情形,及时完成相关制度完善工作,持续推进内控制度建设,2023年集团总部层面完成55项制度、细则、清单、工作指引印发...

江苏财政多措并举提升内控工作质效

为深入贯彻落实中办、国办印发的《关于进一步加强财会监督工作的意见》精神和我省《关于进一步加强财会监督工作的实施意见》要求,有效防范财政业务管理和廉政风险,省财政厅多措并举推进全过程内控制度建设和执行。一、事先预防挺在前,扎紧内控制度篱笆根据厅内控领导小组统一部署,在内部控制基本规范和专项内部控制制度基...

资深财务管理专家赵卓然先生系列专访二:内控合规体系建设,打通IPO...

1.外查:查询资本市场的窗口形势,查询主要同业公司和竞争对手的财务状况、该行业特殊的财务处理及重点关注事项;2.内证:察看公司经营环节、规章制度、财务账簿、业务单据,并实际询问各部门的运转情况和操作流程;3.开方:根据内外部了解的信息,分析公司目前的优势劣势所在,结合公司部门和人员构成等实际情况制定出适宜的解...