高管提供虚假材料?未及时做重大事项变更!广东一私募被撤销管理人...
根据工商系统登记信息,广东龙*的实际控制人于2022年2月变更为郭*祥,但目前广东龙*在资产管理业务综合报送平台中填报的实际控制人仍为伍*念。相关行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条的规定。(二)从事基金业务的部分人员未取得基金从业资格根据广东龙*提供的员工名册以及书面情况说明...
大成研究 |马宏伟等:刑事视角下保险经营与从业五大常见问题释疑
7月12日,金融监管总局发布行政处罚信息显示,因委托未取得合法资格的个人从事保险销售活动、财务业务数据不真实、未按照规定使用经备案的保险条款、虚挂中介业务套取费用,FXLH健康保险合计被罚款158万元,12位责任人员合计被罚款19万元。这个案件为保险公司和从业人员敲响了警钟。笔者将对保险经营与从业常见五大合规疑问进行...
中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》
机构进行从业资格管理的工作包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理、从业资格注销以及组织开展专项考核等。2.机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作,指定或者更换资格管理员应当在5个工作日内向协会报备。资格管理员应当切实履行职责,做好从业人员管理平台账户和权限管理,从业人...
立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...
申报文件显示,海通证券对发行人实际控制人及其配偶、董事、监事、高级管理人员及关键岗位工作人员报告期内单笔5万元及以上的收付款、1万元及以上的现金支取往来进行逐笔确认,并获取有关支持性凭证及《银行流水承诺函》。现场检查发现,海通证券资金流水核查取证不充分,包括:对实际控制人配偶报告期内单笔超过5万元的信用卡...
...决议暨部分高级管理人员、 董事变更及调整管理层分工的公告
公司独立董事对该事项事前认可并发表了同意的独立意见(详见公司同日在证监会指定信息披露平台登载的《关于拟变更会计师事务所的公告》)。五、以7票同意,0票反对,0票弃权的表决结果审议通过《关于申请注册发行中期票据并授权管理层办理有关事宜的议案》:为满足公司到期中期票据资金偿付需求,优化债务结构,董事会同意...
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4.当全部人员“状态”均为“待提交”时,点击提交完成采集(www.e993.com)2024年9月16日。注:税务师事务所需等待税务机关审批。首次登记完成后,如需变更信息,可点击变更基本信息进行操作。如需要维护人员信息,可点击从业人员旁的管理进行新增、删减从业人员。学会了!我这就去试试!
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首次登记完成后,如需变更信息,可点击变更基本信息进行操作。如需要维护人员信息,可点击从业人员旁的管理进行新增、删减从业人员。财务小李学会了!我这就去试试!供稿:李静楠制作:单昱继续滑动看下一个轻触阅读原文上海税务向上滑动看下一个...
陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司2023年度信息披露报告
(15)任命和更换公司的总精算师、合规负责人、财务负责人、董事会秘书、审计责任人等高级管理人员及其他法律法规、监管规定应由董事会任命的人员,并决定其报酬和奖惩事项;(16)决定各专门委员会的设置、职权及变更情况,审议董事会专门委员会工作规则;(17)审议批准公司重大关联交易;...
科力尔电机集团股份有限公司
董事、监事薪酬具体情况详见公司《2023年年度报告》第四节公司治理之“五、董事、监事和高级管理人员情况”。8、审议通过《关于续聘公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》监事会认为,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)的资格符合《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国证券法》等相关规定,并已...
厦门象屿股份有限公司2023年年度报告摘要
8名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次,3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次;27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次,1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次,1名从业人员近三年在容...