Wind风控日报|深圳证监局规范证券投资咨询机构自媒体运营管理...

1、深圳证监局规范证券投资咨询机构自媒体运营管理：严禁直播荐股据券中社，深圳证监局发布进一步规范深圳证券投资咨询机构自媒体运营管理通知明确，各机构要进一步加强公司自媒体运营管理，一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理；二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播...

深圳证监局关于对深圳市朗科科技股份有限公司采取责令改正措施的...

如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。深圳证监局2024年11月12日...

朗科科技(300042.SZ):深圳证监局对公司采取责令改正措施

智通财经APP讯,朗科科技(300042.SZ)公告,公司近日收到深圳证监局出具的《深圳证监局关于对深圳市朗科科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》和《深圳证监局关于对周福池等人采取出具警示函措施的决定》。深圳证监局指出,公司存在多方面问题,包括:公司治理不规范,主要为:董事会运作不规范、关联方登记不完整;内部控...

公司治理不规范,内控不完善,会计核算不规范,深圳证监局责令朗科...

深圳证监局要求,公司应采取有效措施进行改正,并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。除了对公司采取了责令改正的监管措施外,深圳证监局还认定,朗科科技在贸易收入核算、预付账款核算、存货管理等方面存在不规范情形,财务会计核算不规范影响了相关财务信息披露的准确性,时任董事长兼总经理周福池、时任总经理...

深圳证监局关于对李介平等人采取出具警示函措施的决定

如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监管管理委员会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

因存在多项违规行为,华泰联合证券被深圳证监局警示

北京商报讯（记者李海媛）10月18日，深圳证监局发文称，经查，华泰联合证券在开展业务过程中，存在对承销的部分债券尽职调查不到位的问题(www.e993.com)2024年11月22日。深圳证监局指出，华泰联合证券作为地方政府平台债券承销商，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。同时，深圳证监局指出，华泰联合...

朗科科技:深圳证监局对公司采取责令改正措施

朗科科技(300042.SZ)公告,公司近日收到深圳证监局出具的《深圳证监局关于对深圳市朗科科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》和《深圳证监局关于对周福池等人采取出具警示函措施的决定》。深圳证监局指出,公司存在多方面问题,包括:

朗科科技遭深圳证监局警示,治理及财务问题待整改

预付账款核算不准确也影响了财务信息的披露准确性。深圳证监局决定对公司采取责令改正的措施,并要求公司在30日内提交整改报告。同时,时任董事长及其他高管因对信息披露相关问题负有主要责任,收到警示函。公司承诺将认真整改,提升治理和财务管理水平。2024年前三季度,朗科科技实现收入5.88亿元,归母净利润-6820万元。

深圳证监局打响了“第一炮”,私募机构们要注意了!

近日深圳证监局“放了一波大招”。表示自2016年深圳市开展私募基金联合会商工作以来至2024年一季度末,深圳辖区已通过联合会商机制在商事登记中变更主要出资人或法定代表人但未按有关规定向中基协履行变更手续的机构共计28家。深圳证监局不仅对名单进行了公示,还提醒各位投资者要关注私募基金管理人主要出资人或法定代表...

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕12号

(来源:深圳证监局)当事人:尹美波,男,1977年5月出生,住址:广东省深圳市福田区。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对尹美波作为证券从业人员持有、买卖股票等违法行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人的...