北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
“符合一定条件的创业投资基金股东”的认定程序为,由创业投资基金股东向保荐机构提交书面材料,经保荐机构和发行人律师核查后认为符合相关认定标准的,在申报时由保荐机构向本所提交书面材料,本所在认定时征求相关职能部门的意见。(三)发行人申报前6个月内,相关投资者通过大宗交易、协议转让等方式,从控股股东或者实际控制...
香港合格投资人/专业投资者标准详细介绍
香港合格投资人(即系:专业投资者)标准是指根据香港证券及期货条例,合法并满足一定资产和经验条件的个人或机构,被认定为符合投资风险和投资能力要求,具备投资于不同类型的高风险资产的资格。以下将对香港合格投资人标准进行详细介绍。香港合格投资人标准分为个人合格投资人和机构合格投资人两类。对于个人合格投资人,...
国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进...
完善对异常交易行为的认定标准和处理流程。研究对交易行为趋同账户实施有效监管。密切关注新型交易技术和策略演进,做好前瞻性研究和监管政策储备。(二)强化高频交易全过程监管。坚持从维护交易公平和市场稳定运行出发,加强高频交易监管。持续优化特定程序化交易报备制度。完善高频交易监管规则。根据市场发展变化,适时优化申报...
...协会曹德云:保险资金ESG投资指引出台提速 拟明确ESG产品认定标准
三是加快专业团队建设,鼓励建立专职ESG队伍,持续提高专业化能力建设,为ESG研究评价、策略开发、尽责管理等提供专业人才支撑。同时,不断地强化自身的人才建设,主动围绕公司阶段性的ESG投资目标及重点工作,针对薄弱环节提高培训投入,建立长期的培养机制,做好ESG专业人才储备。据悉,为支持实体经济向低碳转型,做好绿色...
德阳市人民政府
加强对期货市场参与者尤其是中小企业和个人交易者的教育培训引导,增强市场参与者风险防控意识,维护中小交易者合法权益。优化实际控制关系账户管理方式,完善相关认定标准。强化持仓管理,完善持仓合并规则。改进大户报告规则,提升报告可用性。完善对异常交易行为的认定标准和处理流程。研究对交易行为趋同账户实施有效监管。密切...
私募基金行业法律动态(2024年8月/总第78期)
私募基金投资于两层结构的合伙企业LP份额的,应对第二层合伙企业的状况、底层资产情况,以及在该多层级交易架构层级下,管理人作为有限合伙人对合伙企业的控制力较弱,无法确保资金按预期回流等风险向投资者进行明确告知说明,否则会导致投资者没有足够的认识来作出投资决定,法院据此认定基金销售机构违反适当性义务,并结合投资...
鹏华国证有色金属行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接...
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特...
私募新规满月!券商多项业务有待“解题”
记者采访多方了解到,券商在销售环节禁止向大V、公众号、第三方网站等无差别披露净值;向金融机构路演时,会确保对方代表公司洽谈业务,范围包括代销、FOF产品投资、自营资金投资等,确认后则可以免除适当性,直接认定专业投资者。再如代销新产品时,当产品没有历史业绩时,可以展示同策略的产品业绩,但会隐藏产品名称和代码。
北注协专家提示 | 舞弊风险识别与审计应对及ISSB准则最新进展及...
不准在贸易业务中人为增加不必要的交易环节、不准开展任何形式的融资性贸易、不准开展对交易标的没有控制权的空转走单等贸易业务、不准开展无商业实质的循环贸易、不准开展有悖于交易常识的异常贸易业务、不准开展风险较高的非标准仓单交易、不准违反会计准则规定确认代理贸易收入、不准在内控机制缺乏情况下开展贸易业务...
(上接D37版)河南豫光金铅股份有限公司向不特定对象发行可转换公司...
可转债作为一种复合型衍生金融产品,具有股票和债券的双重特性,其二级市场价格受到市场利率、票面利率、剩余年限、转股价格、公司股票价格、向下修正条款、赎回条款及回售条款、投资者的预期等诸多因素的影响,因此价格变动较为复杂,需要可转债投资者具备一定的专业知识。在上市交易、转股等过程中,可能会出现异常波动或与其投...